章节练习

我们经常应用中位数来作为评价基金经理业绩的基准。3、财务报表分析是（ ）进行证券分析的重要内容。财务报表分析是基金投资经理或研究员进行证券分析的重要内容，【单选题】A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势C.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况D.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力正确答案:

1、【单选题】A.外币股权投资基金B.人民币股权投资基金C.股权投资基金D.契约型基金正确答案:2、股权投资基金按资金性质分类可以分为（ ）。Ⅰ. 人民币股权投资基金Ⅱ. 内部人民币股权投资基金Ⅲ. 外资人民币股权投资基金Ⅳ. 外币股权投资基金【单选题】A.Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案:股权投资基金按资金性质分类可以分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金。

【单选题】A.企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制B.企业年金基金可投资于信用等级为投机级的金融债和企业债C.企业年金基金财产的投资范围较广D.企业年金是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金正确答案:是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。

《基金业务外包服务指引》第七条到第十一条解释了基金外包服务中可能存在的利益冲突应该如何避免：基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，Ⅰ. 审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ. 建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ. 有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ. 具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:

基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门，与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，由于基金管理人的后台部门需要与监管部门、政府其他相关部门、机构投资者、法律顾问、审计师等主体沟通与联系。

1、销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。【单选题】A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核，严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，【单选题】A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:

【单选题】A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台B.基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息D.基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式正确答案:其中包括宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料等。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，1、申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，【单选题】A.《证券投资基金法》B.《私募投资基金募集行为管理办法》C.《股权投资基金管理办法》D.《证券投资基金运作管理办法》正确答案:中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第三章 私募股权投资基金的分类5道练习题，【单选题】A.价值发现和价值创造B.市场激励C.规避风险D.市场约束正确答案:【单选题】A.专门的投资机构(银行和企业)共同出资组建B.专门的投资机构(政府和企业)共同出资组建C.专门的投资机构(政府和银行)共同出资组建D.以上都不正确正确答案:

【单选题】A.基金绩效评级B.基金业绩评价C.基金风险管理D.基金投资管理正确答案:投资者可以辨识具有投资管理能力的基金经理。资产回报率=（期末资产价格-期初资产价格）/期初资产价格=(105-100)/100×100%=5%；3、詹森α是由詹森在（ ）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

2、按合约标的资产角度分类，【单选题】A.结构化金融衍生工具B.利率衍生工具C.股权类产品衍生工具 D.信用衍生工具正确答案:衍生工具从合约标的资产角度分类，【单选题】A.欧式期权B.美式期权C.看涨期权D.看跌期权正确答案:按期权买方执行期权的时限分类，欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，美式期权则允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。

其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置换的审批，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作。【单选题】A.既能为私募股权投资基金和企业赢得信誉、提高知名度，又能帮助企业拓宽融资的渠道以得到更多的资金支持B.能让私募股权投资基金获得较好的收益C.对所投资的企业要求不高，《公司法》和上交所、深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期。

小编为您整理第三章 证券投资基金的类型5道练习题，【单选题】A.主动操作的指数基金B.被动操作的指数基金C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易正确答案:ETF属于被动操作的指数基金，【单选题】A.股票的配置比例为60%~100%B.股票的配置比例为40%~60%C.股票的配置比例为40%~80%D.股票的配置比例为60%~90%正确答案:偏股型基金中的股票的配置比例较高。

【单选题】A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算正确答案:基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。【单选题】A.基金市场服务机构B.基金市场中介机构C.基金销售机构D.基金份额登记机构正确答案:

【单选题】A.利率风险B.财产风险C.经营风险D.投资交易过程中的合规风险正确答案:投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。【单选题】A.佣金B.印花税C.交易费D.过户费正确答案:3、以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法是（ ）。

1、借壳上市是指上市公司的（）（集团公司）通过将主要资产注入到上市的（）中，指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位。也就是说上市公司的母公司（集团公司）通过将主要资产注入到上市的子公司中，2、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，《公司法》中有限责任公司的股权转让：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意。

融券业务的维持比例必须大于130%2、投资者用于投资的自有资金或证券称为（ ）。【单选题】A.准备金B.保证金C.自有资金D.自有资产正确答案:【单选题】A.做市商B.经纪人C.个人投资者D.机构投资者正确答案:他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，【单选题】A.系统性风险B.非系统性风险C.市场风险D.投资组合风险正确答案:

小编为您整理第七章 股权投资基金的项目退出5道练习题， 【单选题】A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司B.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕C.应当经营多种业务，符合国家产业政策及环境保护政策D.最近两年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更正确答案:【单选题】A.关于公司财产不足清偿债务。

【单选题】A.预算赤字B.通货膨胀C.失业率D.汇率正确答案:汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，本题考查权证内在价值的计算，当标的证券价格大于行权价格时，权证的内在价值=（普通股市价-行权价格）×行权比例进行计算，当标的证券价格小于行权价格时该权证内在价值为0，【单选题】A.资本构成B.资本结构C.资产构成D.资产结构正确答案:【单选题】A.价格水平，风险水平C.价格水平。

小编为您整理第一章 私募股权投资基金概述5道练习题，国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，为私募股权投资的退出提供了一个新渠道。I．提升我国在全球金融市场的地位II．调节市场资金的流动性III．加速企业创新与完善公司治理IV．发挥资本市场的融资功能【单选题】A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III正确答案: