2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十三章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、董事或经理执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。【单选题】

A.董事

B.监事

C.股东

D.高级管理人员

正确答案:B

答案解析:当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。

2、下列属于合规管理基本原则的是（ ）。【单选题】

A.全面性原则

B.健全性原则

C.规范性原则

D.独立性原则

正确答案:D

答案解析:合规管理的基本原则有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。

选项中只有D项符合题意

3、

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。

A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B.有效落实风险隔离机制

C.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

正确答案:B

答案解析:B选项应该是有效落实合规考核机制。
基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面：
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视；积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育；加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享 ；有效落实合规考核机制。

4、合规独立性不包括（ ）。【单选题】

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.产品独立性

正确答案:D

答案解析:合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

5、督察长应当（ ）向全体董事报送工作报告。【单选题】

A.每个月

B.每个季度

C.不定期

D.定期或不定期

正确答案:D

答案解析:督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。