章节练习

1、关于基金份额认购的收费模式的表述，【单选题】A.存在前期收费和后期收费两种模式B.后期收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C.前期收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前期收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减正确答案:前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。

【单选题】A.合伙人之间不需要办理份额转让手续B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意C.有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人D.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权正确答案:应采用近期交易市价的平均价确定公允价值C.估值日无市价，应采用最近交易市价确定公允价值；

【单选题】A.中证全债指数B.上海证券交易所国债指数C.中信债券指数D.中国债券系列指数正确答案:【单选题】A.是公司的非常设机构B.是公司最高的投资决策机构C.只能定期举行会议D.讨论和决定公司投资的重大问题正确答案:【单选题】A.弱有效市场认为股价已反映了全部与公司有关的信息。

1、基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。【单选题】A.基金上市交易 B.基金募集C.基金投资运作 D.总值披露正确答案:【单选题】A.按规定时间进行信息披露 B.对客户承诺收益C.信息披露文件中的虚假记载D.对证券投资业绩进行预测正确答案:【单选题】A.认购方式B.申购方式 C.期限 D.赎回基金份额涉及的对价种类正确答案:真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及（  【单选题】A.投资风险B.投资价值C.未来收益D.战略投资意义正确答案:涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测、现金流、营运资金、融资结构、资本性开支以及财务风险敏感度分析等内容。财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及投资价值。【单选题】A.回拨机制B.清算退出C.投资退出机制D.并购退出正确答案:

【单选题】A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

1、下列关于另类投资产品与其他投资产品的关系的表述正确的是（ ）。【单选题】A.另类投资产品与股票具有较低的相关性B.大宗商品投资和传统证券投资产品呈现出正相关关系C.投资者能够利用另类投资产品达到提高流动性的目的D.另类投资产品与固定收益证券具有较高的相关性正确答案:由于另类投资产品与包括股票和固定收益证券在内的传统证券投资产品具有较低的相关性。

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第三章 私募股权投资基金的分类5道练习题，【单选题】A.不以营利为目的B.风险高C.周期短D.流动性强正确答案:以股权或债权等方式投资于创业风险投资机构或新设创业风险投资基金，3、（）是引导基金向创业风险投资机构参股，【单选题】A.支持阶段参股B.支持跟进投资C.风险参股D.投资保障参股正确答案:

【单选题】A.风险敞口B.风险价值C.VaR估算方法D.风险评估正确答案:2、【单选题】A.我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397天B.货币市场基金以货币市场工具为投资对象C.是风险很小的投资方式D.货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%正确答案:

【单选题】A.《关于促进股权投资基金管理职责分工的通知》B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》C.《私募投资基金监督管理暂行办法》D.《创业投资企业管理暂行办法》正确答案:对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。【单选题】A.美国研究与发展公司B.美国小企业管理局C.小企业投资公司计划D.美国创业投资协会正确答案:

【单选题】A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道正确答案:不得办理基金的销售业务B.可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C.任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金D.为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分正确答案:【单选题】A.直销方式仅销售一家基金公司的产品B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C.代销方式下。

1、股权回购的基本运作程序不包括（ )。发起、协商、执行和变更登记构成股权回购的基本运作程序。1、股权投资基金的项目退出方式不包括（ )。【单选题】A.破产退出B.清算退出C.协议转让退出D.上市转让退出正确答案:【单选题】A.证券登记结算机构与证券公司等结算参与人B. 证券公司与投资者C. 证券登记结算机构与投资者D.证券公司与证券交易所正确答案:

【单选题】A.认购费一般低于申购费B.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认D.申购份额通常在T+2日之内确认，而申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认。【单选题】A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者C.基金账户或基金份额被冻结的。

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。3、1号《私募投资基金合同指引》适用于（）基金。1号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是契约型，2号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是公司型。

因此并不存在广泛适用的投资者教育计划B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育存在一个固定的模式D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询正确答案:因此并不存在广泛适用的投资者教育计划、（6）投资者教育不能也不应等同于投资咨询。【单选题】A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务正确答案:

【单选题】A.优先无保证债券B.优先次级债券C.次级债券D.劣后次级债券正确答案:固定利率债券比零息债券的到期收益率要低B.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减C.再投资收益率的变化会影响投资者实际的持有到期收益率D.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反向增减正确答案:票面利率与债券到期收益率呈同方向增减。

上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的0.75‰向买卖双方投资者分别收取，【单选题】A.全额结算和净额结算B.实时处理交收和批量处理交收C.实时处理交收和净额结算D.批量处理交收和全额结算正确答案:债券结算可分为实时处理交收和批量处理交收；根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为全额结算和净额结算两种类型。【单选题】A.券款对付B.见券付款C.见款付券D.纯券过户正确答案:

1、分析（ ）有助于投资者估计今后企业的偿债能力、获取现金的能力等。【单选题】A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表正确答案:有助于投资者估计今后企业的偿债能力、获取现金的能力、创造现金流量的能力和支付股利的能力。【单选题】A.现金资产周转率B.存货周转率C.应收账款周转率D.总资产周转率正确答案:而应收账款周转率则告诉我们能够以多快的速度收回销售收入。

【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金发行机构D.基金销售机构正确答案:股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。通过私募基金登记备案系统填报经（ ）审计的年度财务报告。股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。【单选题】A.持有人B.托管人C.发起人D.管理人正确答案:已登记的管理人未按要求提交的。

【单选题】A.社会媒体B.基金投资者C.审计机构D.基金投资顾问机构正确答案:基金投资顾问机构属于基金市场主体。【单选题】A.加入协会的基金管理人和基金托管人B.加入协会的证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构C.加入协会的基金服务机构D.加入协会的地方基金业协会正确答案:（2）联席会员、基金服务机构加入协会的。