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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第六章 基金的募集、交易与登记5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是( )。【单选题】
A.存在前期收费和后期收费两种模式
B.后期收费模式是指在认购基金份额时就支付费用
C.前期收费模式是指在认购基金份额时不收费
D.前期收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
正确答案:A
答案解析:基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式。前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费是指在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者能长期持有基金,因为后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减,甚至不再收取认购费用。
2、开放式基金注册登记机构通过设立和维护( ),确认基金份额持有人持有基金份额。【单选题】
A.基金份额持有人资金账户
B.基金销售机构的销售账户
C.基金份额持有人名册
D.基金管理人的交易账户
正确答案:C
答案解析:开放式基金份额的登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
3、一般而言,投资者申购开放式基金成功后,登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。【单选题】
A.T+2
B.T+1
C.T+5
D.T+3
正确答案:B
答案解析:一般而言,投资者申购开放式基金成功后,登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续。
4、开放式基金的认购采取( )方式。【单选题】
A.金额认购
B.基金份额认购
C.股票份额认购
D.证券认购
正确答案:A
答案解析:开放式基金的认购采取金额认购的方式,即投资者在办理认购申请时,不是直接以认购数量提出申请,而是以金额申请
5、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则。( )【单选题】
A.未知价交易原则
B.确定价原则
C.金额申购、份额赎回原则
D.份额申购、金额赎回原则
正确答案:C
答案解析:股票基金、债券基金的交易原则包括:
①未知价交易原则;
②金额申购、份额赎回原则。货币市场基金的交易原则包括:①确定价原则;②金额申购、份额赎回原则。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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