章节练习

不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（ ）。【单选题】A.销售利润率B.资产收益率C.应收账款周转率D.净资产收益率正确答案:这三种比率都使用的是企业的年度净利润。C项应收账款周转率是反映企业的营运效率指标。单利终值的计算公式为：单利现值的计算公式为：C项为复利终值计算公式，D项为复利现值计算公式。【单选题】A.长期股权投资B.资本公积C.股本D.未分配利润正确答案:

1、关于公司型基金的概念说法正确是的（  以发行股份的方式募集资金B.公司型基金，以发行合伙企业份额的方式募集资金C.有限合伙型，以发行股份的方式募集资金D.公司型基金，以认购信托受益凭证的方式募集资金正确答案:指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（ ）等适当方式进行投资回访。指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。

指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。【单选题】A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理正确答案:

【单选题】A.确定收益B.业绩比较基准C.投资回报率目标D.投资决策流程正确答案:投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制（包括期限、流动性、合规等）、业绩比较基准。有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。

1、基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，1、开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（ ）。开放式基金在基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的付费模式；因为赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值。

【单选题】A.保本基金通过双重机制实现保本 B.保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益 C.保本基金是一种封闭式的基金品种D.保本基金在震荡市场上优势明显正确答案:选项C不属于保本基金的特点，（2）保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益；1、（）的基本思路是将大部分资产（保险底线）投入固定收益证券。

1、以下哪项属于私募股权投资基金的项目中等方式并购退出的优势（）。管理层回购使得企业和私募股权投资基金双方都有效降低资金成本和节省时间，私募股权投资基金的项目中等方式并购退出的优势：当事人较少1、私募股权投资基金的项目退出方式包括（）。私募股权投资基金的项目投资退出的方式总共有以下四种：是非上市公司资产重组形式之一B.借壳上市属于上市公司资产重组形式之一。

Ⅰ.保障基金财产安全的制度措施Ⅱ.收益分配制度Ⅲ.资产管理制度Ⅳ.纠纷解决机制【单选题】A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案:应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。1、股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露（）两方面的要求上。股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。1、（）是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者。

独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，【单选题】A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

执行缺口=显性成本+延迟成本+已实现损失+机会成本=0.2%+0.8%+1.2%+1%=3.2%1、以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法是（ ）。【单选题】A.执行偏差算法B.跟量算法C.时间加权平均价格算法D.成交量加权平均价格算法正确答案:尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法；旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格；

1、【单选题】A.管理风险B.市场风险C.操作风险D.利率风险正确答案:基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面，一是投资交易过程中的合规风险，1、（ ）是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，【单选题】A.融资融券B.融资C.卖空交易D.买空交易正确答案:当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，【单选题】A.买卖差价B.机会成本C.对冲费用D.市场冲击正确答案:

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第三章 证券投资基金的类型5道练习题，【单选题】A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金正确答案:在岸基金是指在本国筹集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金；离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发售证券投资基金份额。

小编为您整理第五章 私募股权投资基金的投资5道练习题，1、清算价值法就是根据（ ）来确定企业价值。【单选题】A.企业目前所有资产的重置成本B.企业目前所有资产的变卖价值C.企业目前固定资产的变卖价值D.企业目前固定资产的重置成本正确答案:清算价值法就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。用市盈率法计算该公司价值（）。公司价值＝估计市盈率×未来一年利润。

小编为您整理第六章 股权投资基金的投资后管理5道练习题，【单选题】A.修改公司章程B.审批重大关联交易C.批准公司发展战略D.聘任和解聘公司董事正确答案:批准公司发展战略属于董事会的职责。)决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度。【单选题】A.董事长B.监事会C.董事会D.股东大会正确答案:

1、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ），基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，【单选题】A.公司投资决策委员会成员B.公司人力资源部门员工C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理正确答案:

小编为您整理第十一章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.执行股东会的决议B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况正确答案:基金公司董事会依法行使以下职权：1、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，【单选题】A.权责匹配B.独立性C.适时性D.最高性正确答案:代表着公司管理层对基金投资者的承诺。

1、（ ）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。【单选题】A.场内证券交易市场B.场外证券交易市场C.柜台证券交易市场D.OTC正确答案:场内证券交易市场是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场；指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。（选项BCD符合）1、证券交收环节的含义包括（ ）。

小编为您整理第九章 股权投资基金的政府管理5道练习题，【单选题】A.基金管理人和基金销售机构B.基金托管人和基金C.基金管理人和基金托管人D.基金管理人和基金正确答案:股权投资基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况。

小编为您整理第十章 基金客户服务5道练习题，【单选题】A.良好的客服形象B.良好的技术C.良好的客户关系D.良好的客户体验正确答案:系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年，【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资理念教育正确答案。综合当前投资者教育的理论和实践:投资者教育主要包含三个方面的内容。

【单选题】A.管理公司的护照B.更复杂的风险分散规则C.更广泛的投资品种D.更丰厚的投资回报正确答案:管理公司的护照、更复杂的风险分散规则、更广泛的投资品种、更广泛的业务范围、引入简要招募说明书、进一步加强对投资者的保护、过渡条款。1、AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（ ）年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。