章节练习

【单选题】A.基金的套利机制B.基金的被动投资C.实物申购赎回机制D.完全复制指数正确答案:【单选题】A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金正确答案:离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发售证券投资基金份额，1、（）指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时。

1、境内主板上市要求发行人财务状况良好，发行人发行前股本总额不少于人民币（）万元【单选题】A.1000B.2000C.3000D.5000正确答案:【单选题】A.企业的最终估值B.支付方式与期限C.交接时间与方式D.有关手续的办理与配合正确答案:【单选题】A.机构投资者；非法人机构D.人民币投资者；外币投资者正确答案:

小编为您整理第十一章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，B答案解析:基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:D答案解析:风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。C答案解析:A答案解析:

【单选题】A.赎回费余额B.基金获得的赔偿款C.存款利息收入D.新股手续费返还正确答案:【单选题】A.对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的差价收入征收营业税（选项A错误）。

【单选题】A.社会媒体B.基金投资者C.审计机构D.基金投资顾问机构正确答案:【单选题】A.统一印制服务协议B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构正确答案:④基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认；⑥提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构。

【单选题】A.高位数B.分位数C.中位数D.标准差正确答案:我们经常应用中位数来作为评价基金经理业绩的基准。【单选题】A.资产除以所有者权益B.负债除以所有者权益C.资产除以负债D.负债除以资产正确答案:权益乘数的计算方法是资产除以所有者权益。【单选题】A.财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表B.资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末C.利润表被称为企业的“

Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险规避Ⅳ.风险应对【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:【单选题】A.书面初审，间接初审正确答案:【单选题】A.市销率（P/S)倍数反映了一家公司的股权价值相对其销售收入的倍数B.在使用市销率倍数法估值时，先确定可比公司的市销率作为目标公司估值的市销率倍数。

不得进行基金的募集B.基金管理人在办结登记手续之日起3个月内仍未备案首只私募基金产品的，1、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立Ⅰ.运营风险控制制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.利益冲突的投资交易制度Ⅳ.合格投资者风险揭示制度【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:

小编为您整理第十一章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，1、（）指公司应当保持经营运作公开、透明，【单选题】A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则正确答案:经营运作公开、透明原则指公司应当保持经营运作公开、透明，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险应对是根据已经识别的风险性质和级别。

远期合约和互换合约通常没有杠杆效应。衍生工具是交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，联动性指衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关，衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性；衍生工具的价值与合约标的资产紧密相关，合约标的资产的价格变化会导致衍生工具的价格变动。

1、下列不属于股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有的行为是（）。【单选题】A.口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益。

【单选题】A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项正确答案:【单选题】A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容正确答案:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：5.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；8.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式。

1、我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（ ）。合格境外机构投资者（QFII）是我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度；

我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。交易费用=5+10=15万元2、下列与基金有关的费用不可以从基金财产中列支的是（ ）。【单选题】A.印花税B.基金托管人的托管费C.销售服务费D.基金合同生效后的会计师费和律师费正确答案:选项A不可从基金财产中列支，（4）基金合同生效后的信息披露费用；3、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（  

小编为您整理第十章 基金客户服务5道练习题，帮助客户更好地使用产品，2、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下。是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中。基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰“3、基金客户个性化服务不包括（ ）“【单选题】A.做好客户的动态分析B.基金客户档案管理与保密C.通过加强客户沟通了解客户深度需求D.做好客户的参谋正确答案”

【单选题】A.国家政策对企业投资的管理B.风险企业视角下的投资后管理C.投资机构视角下的投资后管理D.指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业的私募股权投资部分正确答案:狭义的投资后管理指的是风险企业视角下的投资后管理2、在企业发展的不同阶段，【单选题】A.业务指标B.平均指标C.技术指标D.开盘价指标正确答案:3、企业的监管指标中早期阶段（有销售收入前）的业务指标包括（）。

1、时间加权收益率的计算公式的前提假定是（ ）。【单选题】A.红利发放后立即存入银行B.红利发放后立即以无风险利率投资C.红利发放后立即对本基金进行再投资D.以上均不正确正确答案:假定红利发放后立即对本基金进行再投资，且红利以除息前一日的单位净值为计算基准立即进行再投资，考察期间的时间加权收益率可由分段收益率连乘得到。所以时间加权收益率的计算公式的前提假定是红利发放后立即对本基金进行再投资。

3、基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有（ ）。【单选题】A.基金资产的保管B.代理清算交割C.会计核算D.投资运作正确答案:基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节4、关于基金信息披露的作用。

【单选题】A.风险原则 B.资金的时间价值原则C.现金流原则 D.现值原则正确答案:折现现金流法的基础是现值原则，【单选题】A.或然债务B.股权瑕疵C.过去的财务业绩D.环保问题正确答案:企业经营风险、股权瑕疵、或然债务、法律诉讼、环保问题以及监管问题都是考察的内容。)是企业股权价值与税息折旧摊销前收益（EBITDA)的比值。【单选题】A.市盈率B.市现率C.市净率D.市销率正确答案:

1、评价基金业绩需要考虑的因素包括投资目标与范围、基金风险水平、基金规模和（ ）。【单选题】A.时期选择B.操作策略C.基金经理的工作年限D.市场行情正确答案:必须加以考虑的因素有投资目标与范围、基金风险水平、基金规模和时期选择。【单选题】A.绝对收益B.相对收益C.部分收益D.超额收益正确答案: