章节练习

【单选题】A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术正确答案:现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙活动等形式；投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流；

1、【单选题】A.财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及投资价值 B.业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项 C.业务尽职调查很少使用趋势分析、结构分析等分析工具 D.法律尽职调查一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的正确答案:加总后作为企业估值的参考标准。【单选题】A.变现价值B.公允价值 C.理论价值D.折现率正确答案:将企业拆分为可出售的几个业务或资产包。

（ ）【单选题】A.分类方法B.指标计算方法C.风格判断D.业绩对比正确答案:基金业绩评价体系包括分类方法、指标计算方法、风格判断和评级等。2、下列不属于风险调整收益指标的为（ ）。【单选题】A.夏普比率B.特雷诺比率C.詹森aD.贝里比率正确答案:承担风险的大小在决定投资组合的收益上具有基础性的作用，因此高回报的基金可能仅仅是由于其承担了较高的风险。

本题考查基金份额净值的计算，基金份额净值=（基金资产-基金负债）/基金总份额=（35-5）/30=1（元）。【单选题】A.基金管理公司B.基金托管人C.基金管理人D.投资者正确答案:无论是《证券投资基金法》还是中国证监会关于基金合同的格式要求、基金估值业务规定等都明确规定，基金管理人是基金估值的第一责任主体。3、基金管理费率通常与基金规模（ ）。

【单选题】A.尽职调查B.实地调查C.问卷调查D.现场调查正确答案:对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。（B项不符合题意）问卷调查是社会调查里的一种数据收集手段。（C项不符合题意）现场调查是指一整套完整的、有效且全面地方法，（D项不符合题意）3、下列不属于股权投资基金尽职调查主要分类的是（）。

【单选题】A.投资目标与范围不同的基金，其投资策略、业绩比较基准都可能不同B.货币基金主要投资于资本市场，其收益率变化应该与相应的指数保持一致D.货币基金和指数基金作为两种不同投资方向的基金不具备可比性正确答案:而夏普比率则对全部风险进行了衡量C.特雷诺比率计算过程中并未涉及业绩比较基准，因此是对绝对收益率的风险调整分析指标D.特雷诺比率表示的是单位系统风险下的超额收益率正确答案:

1、关于基金信息披露的完整性原则的表述，【单选题】A.要披露所有可能影响投资者决策的信息B.要充分披露重大信息C.要事无巨细披露所有信息D.对信息披露人不利的信息也要披露正确答案:基金信息披露的完整性原则要求充分披露重大信息，基金信息披露要披露所有可能影响投资者决策的信息；2、年度报告应提供最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标。半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标；

【单选题】A. 出席董事会B.企业的信息披露资料C.基金经理的现场考察等D.以上都是正确答案:【单选题】A.运营成本B.烧钱速度C.销售收入D.销售成本正确答案:不同阶段企业的监控指标中的早期阶段（有销售收入）的财务指标包括运营成本、烧钱速度、销售收入。【单选题】A.运营成本B.烧钱速度C.产品开发D.销售收入正确答案:

相对估值法包括市盈率、市现率、市净率和市销率法等多种方法。【单选题】A.股东大会 B.投资决策委员会 C.持有人大会D.董事会正确答案:或投资条款清单（TermSheet），内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。4、传统的估值指标包括（  

【单选题】A.《基金合同的内容与格式》B.《证券投资基金法》C.《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》D.《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》正确答案:基金合同应列明基金资产估值事项，【单选题】A.估值频率B.交易价格及其公允性C.估值方法的一致性和公开性D.基金的会计核算正确答案:3、基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用不包括（ ）。

小编为您整理第十章 基金客户服务5道练习题，1、基金客户服务的特点不包括（ ）。基金客户服务具有四个特点：【单选题】A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，进行虚假或误导性陈述B.客观、全面、准确陈述基金的过往业绩C.预测所推介基金的未来业绩D.不提供基金过往业绩信息的原始出处正确答案:规范基金销售人员行为，陈述所推介基金或统一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时。

【单选题】A.投资机构视角下的投资后管理B.风险企业视角下的投资后管理C.国家政策对各企业投资的管理D.指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业的私募股权投资部分正确答案:Ⅰ. 投后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现Ⅱ. 良好的投后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险,投资后管理是为管理和降低项目投资风险而进行的一系列活动，投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现。

【单选题】A.衍生工具基金的管理费率最高B.货币市场基金的管理费率最低C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用正确答案:基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。衍生工具基金的管理费率最高  

【单选题】A.基金分类B.基金业绩计算C.基金风格D.基金星级评价正确答案:【单选题】A.时间加权收益率B.算数平均收益率C.几何平均收益率D.持有期收益率正确答案:根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，必须采用经现金流调整后的时间加权收益率。不同期间的回报率必须以几何平均方式相连接；3、时间加权收益率假设红利以除息前一日的（ ）减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。

【单选题】A.介绍基金产品B.向客户普及基金相关法律知识C.协助客户完成风险承受能力测试D.协助客户办理资料变更业务正确答案:售中服务指客户在基金投资操作过程中享受的服务，【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险判断教育正确答案:投资者教育主要包含三方面的内容：

【单选题】A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.内部监察报告D.基金净值公告正确答案:基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。需要披露基金资产组合，以及投资组合报告附注等内容。

股权投资基金有权要求目标企业 （）按事先约定的定价机制，【单选题】A.全部股东B.大股东C.董事长D.董事会成员正确答案:股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。【单选题】A.公平B.审慎C.公允D.正当正确答案:律师如果对企业提供的资料存在疑虑，不应单纯依赖企业提供的资料。3、某创业企业的净利润为负数，对该企业进行估值。

问题B.基金资产估值的责任人是基金托管人C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.海外基金的估值频率最长为每周估值一次正确答案:估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，本题考查基金资产净值的计算，基金资产净值=基金资产-资产负债=100-45=55（亿元）。

对基金的投资收益和风险以及基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名等。【单选题】A.持有期收益率B.算数平均收益率C.几何平均收益率D.时间加权收益率正确答案:时间加权收益率的计算方法将收益率计算区间分为子区间，将每个区间的收益率以几何平均的方式相连接。即算术平均收益率(R)是将各单个期间的收益率(R)加总，几何平均收益率使用了复利的思想。

基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。【单选题】A.基金管理公司B.基金管理公司与基金托管人C.证券投资基金D.基金托管人正确答案:基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体，保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。本题考查基金份额净值的计算。