章节练习

小编为您整理第十章 基金客户服务5道练习题，1、基金客户个性化服务不包括（ ）。【单选题】A.做好客户的动态分析B.基金客户档案管理与保密C.通过加强客户沟通了解客户深度需求D.做好客户的参谋正确答案:基金销售机构要通过为客户提供个性化服务，2、（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

2、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（ ）。【单选题】A.境外投资顾问主要负责人家庭背景B.境外托管人托管资产规模C.境外托管人办公地址D.境外投资顾问成立时间正确答案:应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，【单选题】A.封闭式基金B.上市开放式基金C.交易型开放式指数基金D.分级基金母份额正确答案:

并分析整理为《企业情况月度分析表》B.参加企业重要会议，包括股东会、 董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议形成的《会议记录》C.每季度至少对企业进行一次访谈、了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》D.每季度至少对企业进行两次访谈、了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》正确答案:

基金托管费率越高B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C.目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提D.开放式基金根据基金合同的规定比例计提，基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系（选项B符合）。我国股票型封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费（选项C符合）；【单选题】A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。

选项B符合题意：尽职调查报告主要分为前言、正文和附件三个部分。Ⅳ.排他性条款【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正确答案:D答案解析:【单选题】A.市场分析 B.竞争地位C.供应链D.价格变动正确答案:D答案解析:股权投资基金业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项，包括市场分析、竞争地位、客户关系、定价能力、供应链、环保和监管等问题。【单选题】A.书面初审。

1、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。2、我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括（ ）。【单选题】A.交易的业务规则的编制及披露B.财务会计报告的编制与披露C.投资组合报告的编制及披露D.基金净值表现的编制及披露正确答案:

投资后管理的内容有投资协议执行、项目跟踪、项目治理、增值服务四部分。企业的监管指标中早期阶段（有销售收入前）的财务指标包括（）。企业的监管指标中早期阶段（有销售收入前）的财务指标包括运营成本、烧钱速度。4、属于企业的监管指标中早期阶段（有销售收入前）的业务指标有（）。【单选题】A.运营成本B.烧钱速度C.产品开发D.销售收入正确答案:

【单选题】A.做好客户的动态分析B.通过加强客户沟通了解客户深度需求C.加强对基金行业的监管D.做好客户的参谋正确答案:【单选题】A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务正确答案:基金客户售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。

我国证券投资基金托管费一般按（ ）的基金资产净值的一定比例计提。【单选题】A.损益类B.共同类C.费用类D.负债类正确答案:涉及基金的投资交易、基金申购赎回、基金持有证券的上市公司行为、基金资产估值、基金费用计提和支付、基金利润分配等基金经营活动。【单选题】A.证券投资基金B.企业C.基金托管人D.基金管理人正确答案:4、基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向（ ）收取的费用。

1、某养老基金资产组合的年初值为50万美元，时间加权收益率的计算公式：区间收益率=[（期末资产价格-期初资产价格）/期初资产价格]*100%,后6个月的收益率=[（期末资产价格-期初资产价格）/期初资产价格]*100%。时间加权收益率=（1+15%）×（1+9.77%）-1=26.23%。则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（ ）。NAVn-1分别表示各期除息日前一日的份额净值。

【单选题】A.依托收购兼并业务衍生出来的直接投资机会B.依托国际业务衍生出来的间接投资机会C.与国内外股权投资机构结为策略联盟，联合投资D.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息正确答案:（包括C项）（3）跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息。

【单选题】A.基金经理人B.基金托管人C.投资者D.股东正确答案:Ⅰ. 客户增值体验Ⅱ. 物流解决方案Ⅲ. IT服务Ⅳ.特殊服务【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:增值服务类型包括客户增值体验、物流解决方案、IT服务4、企业在投资后的增值性服务的主要内容有（）。

【单选题】A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.交易费中的印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取正确答案:2、股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例等指标。

詹森α衡量的是基金组合收益中超过CAPM模型预测值的那一部分超额收益。2、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（ ）。常见的基金回报率计算期间有：【单选题】A.风险报酬理论B.风险控制C.多米诺骨牌理论D.能量意外释放理论正确答案:所以市场上一些平均收益率高的基金，风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，4、如果基金当月的实际收益率为5.34%。

小编为您整理第七章 基金的信息披露5道练习题，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内披露。2、基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。【单选题】A.特定基金品种B.特定投资方法C.特定投资对象D.基金过往不预示未来表现；也不保证最低收益正确答案:4、基金信息披露的分类不包括（）。

小编为您整理第十章 基金客户服务5道练习题，1、下列不属于基金客户服务特点的是（ ）。基金客户服务的特点包括：2、基金客户个性化服务的基础是（ ）。【单选题】A.深度挖掘客户需求B.利用平时市场走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险正确答案:基金客户个性化服务包括：其中深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。

小编为您整理第六章 私募股权投资基金的投资后管理5道练习题，【单选题】A.国家政策对企业投资的管理B.风险企业视角下的投资后管理C.投资机构视角下的投资后管理D.指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业的私募股权投资部分正确答案:狭义的投资后管理指的是风险企业视角下的投资后管理2、投资后管理作用中的反哺投前的内容包括（）。投资后管理作用中的反哺投前的内容包括检验投资逻辑、调整投资布局。

【单选题】A.特雷诺比率B.夏普比率C.詹森αD.道氏理论正确答案:特雷诺比率来源于CAPM（即资本资产定价模型该理论以马可维茨证券组合理论为基础；詹森α也是在CAPM（即资本资产定价模型）上发展出的一个风险调整差异衡量指标；它衡量的是基金组合收益中超过CAPM模型预测值的那一部分超额收益。根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款:

【单选题】A.基金管理公司B.基金托管人C.第三方估值机构D.基金管理人正确答案:应采用待摊或预提的方法计入基金损益。【单选题】A.基金资产总值B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金所有者权益正确答案:基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，发生的费用如果不影响基金份额净值小数点后第4位，3、开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第（ ）位的费用。

【单选题】A.国家政策对企业投资的管理B.风险企业视角下的投资后管理C.投资机构视角下的投资后管理D.指对已经形成一定规模的，【单选题】A.投资机构视角下的投资后管理B.风险企业视角下的投资后管理C.国家政策对各企业投资的管理D.指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业的私募股权投资部分正确答案:【单选题】A.定期取得企业的财务报表。