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2019年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十四章 基金国际化的发展概况5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、
我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金,转换为我国货币,通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场,其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是( )。
【单选题】A.QFII
B.QDII
C.RQFII
D.REITs
正确答案:A
答案解析:
选项A正确:合格境外机构投资者(QFII)是我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金,转换为我国货币,通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场,其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度;
选项B:符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII);
选项C:人民币合格境外机构投资者(RQFII)是指经主管部门审批的境外基金管理公司、证劵公司的香港子公司,可以运用在香港募集的人民币资金开展境内证券市场投资业务的相关主体;
选项D:房地产投资信托(基金)(REITs),是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资,并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。
1、UCITS四号指令的目的不包括( )。【单选题】
A.敦促各国监管层进行跨国协作
B.使投资者拥有更多的选择机会
C.向投资者提供适当的保护
D.维持行业的竞争力
正确答案:A
答案解析:A项为UCITS四号指令为达到相关目的采取的措施;UCITS四号指令允许主从结构基金跨境运营,敦促各国监管层开放信息平台进行跨国协作,以期达到以下目的:
①更好地整合内部市场,使投资者能以更低的价格拥有更多的选择机会;
②通过高标准的信息和更有效的监管向投资者提供适当的保护;
③根据市场的发展情况及时调整监管框架,以维持欧洲该行业的竞争力。
1、国际证监会组织、欧盟和经济合作与发展组织制定的投资基金监管标准的相同点不包括( )。【单选题】
A.要求基金管理人为投资人的利益服务
B.基金资产必须由独立的托管人保管
C.要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段
D.组织制定和公布大量准则和报告,涉及基金监管的各个领域
正确答案:D
答案解析:题中三个国际组织制定的投资基金监管标准具有很多的相同性。比如,都要求基金管理人为投资人的利益服务,基金资产必须由独立的托管人保管,对基金的定价、估值、分散投资、信息披露等都有明确的规定。三个组织还都要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段。D项为国际证监会组织独有的监管标准。
1、QDII基金可投资的产品或工具是( )。【单选题】
A.不动产
B.贵重金属或代表贵重金属的凭证
C.结构性投资产品
D.实物商品
正确答案:C
答案解析:除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有下列行为:
①购买不动产;
②购买房地产抵押按揭;
③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
④购买实物商品;
⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金;
⑥利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
⑦参与未持有基础资产的卖空交易;
⑧从事证券承销业务;
⑨中国证监会禁止的其他行为。
1、《集合投资计划治理白皮书》是由( )于2005年发表的。【单选题】
A.WTO
B.国际证监会
C.欧盟
D.经合组织
正确答案:D
答案解析:经济合作与发展组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》(简称《白皮书》),提出了该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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