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2020年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第八章 投资交易管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、投资者向证券公司融资15000元(此时保证金担保比例达到最低限额50%),买入200股该公司的股票。如果该公司的股票价格下跌至120元,此时担保维持比例为(未考虑融资利息费用)( )。【单选题】
A.150%
B.180%
C.170%
D.160%
正确答案:D
答案解析:本题考查维持担保比例的计算,维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量*当前市价+利息及费用总和)
维持担保比例=(120*200)/15000=160%
2、
( )是最普遍的经纪人。
【单选题】A.一般经纪人
B.职业经纪人
C.综合经纪人
D.特殊行业经纪人
正确答案:A
答案解析: 一般经纪人是最普遍的经纪人
3、投资者用于投资的自有资金或证券称为( )。【单选题】
A.准备金
B.保证金
C.自有资金
D.自有资产
正确答案:B
答案解析:投资者用于投资的自有资金或证券称为保证金,而保证金除以所投资金额或证券总价值的比率就称为保证金率。
4、相关部门可以通过调节( )和征收方向等来调节交易费用,进而调控市场活跃度。【单选题】
A.过户费率
B.印花税率
C.交易佣金率
D.到期收益率
正确答案:B
答案解析:相关部门可以通过调节印花税率和征收方向等来调节交易费用,进而调控市场活跃度。如股票市场低迷时,可以降低印花税率或者单边征收(只对卖方征收)以刺激交易;当股票市场过热时,可以调高印花税率来避免过度交易。
5、下列关于做市商的表述中,不正确的是( )。【单选题】
A.做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易
B.做市商的利润来源于给投资者提供经纪业务的佣金
C.在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和维持者
D.在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行这些指令
正确答案:B
答案解析:B项说法错误,做市商的利润主要来自于证券买卖差价,而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易,而经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。此外,两者的市场流动性贡献不同——在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和维持者,而在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行这些指令。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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