公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，即公司应从T+20算起10日内通知债权人，出售、处理上市公司主要资产C.认为收购价格偏低，向大股东提出建议拒绝收购 D.向收购人提供财务资助E.公开发行股份募集资金正确答案，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，被收购公司董事会不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助。
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二章相关规定，保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第三十三条所列事项做出承诺。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项属于《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第三十三条所列事项。（1）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；
2、下列关于保荐项目尽职调查情况问核程序的说法正确的有（）。【选择题】A.保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行 ；B.保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人 ；C.保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后，并签字确认D.中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处正确答案:
应当关注收购人的收购目的、实力、收购人与其控股股东和实际控制人的控制关系结构、管理经验、资信情况、诚信记录、资金来源、履约能力、后续计划、对上市公司未来发展的影响、收购人的承诺及是否具备履行相关承诺的能力等事项；因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的。
Ⅰ.某公司应收账款因债务人经营不好已经计提部分坏账准备，某公司发生诉讼并经法院判决Ⅲ.某公司在2010年12月31日之前对外提供担保，贷款银行于资产负债表日后至财务报表批准报出日之前要求甲公司按照合同约定履行债务担保责任。但甲公司2010年度财务报告未确认与该担保事项相关的预计负债 Ⅳ.某上市公司在财务报表批准报出之前，2、下列属于上市公司信息披露义务人的是( )。
对本次股票发行上市的下列（）事项明确发表结论性意见。《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第二十四条 律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的下列（包括但不限于）事项明确发表结论性意见。Ⅰ.发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员。
Ⅰ.外币报表折算差额Ⅱ.可供出售金融资产公允价值变动Ⅲ.交易性金融资产公允价值上升Ⅳ.存货转换为采用公允价值模式计量的投资性房地产，（Ⅰ不符合题意）创业板非公开发行不保荐不承销；详见《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定，（Ⅳ不符合题意）发行资产证券化产品；Ⅰ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家。
公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，Ⅱ.发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制 ；Ⅲ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果 ；Ⅳ.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，内部控制应当权衡实施成本与预期效益，2、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面 ；且仍处于继续状态的Ⅱ. 前一次发行的公司债券尚未募足的Ⅲ. 违反本法规定。
I.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式，查阅保荐工作需要的发行人材料IV.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 V.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利时还可以对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，2、下列选项属于证券从业人员禁止行为的是（）。
是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。上市公司的董事、监事、高级管理人员及其亲属属于上市公司的关联方，（Ⅰ、Ⅱ正确）董事、监事、高级管理人员及其亲属担任董事、高管的法人或其他组织属于上市公司的关联方。（Ⅳ正确）2、上市公司董事、监事和高级管理人员应在（）委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。
Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定Ⅴ.最近2年盈利【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ正确答案:
2、下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是（  ；出售、处理上市公司主要资产C.认为收购价格偏低，向大股东提出建议拒绝收购 D.向收购人提供财务资助E.公开发行股份募集资金正确答案:公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，选举和更换非由职工代表担任的董事是股份公司股东大会的职权。被收购公司董事会不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助。
Ⅰ.责令限期改正Ⅱ.责令其转让股权Ⅲ.责令证券公司停业整顿Ⅳ.限制该股东出境Ⅴ.限制其股东权利【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ正确答案:并可责令其转让所持证券公司的股权（Ⅱ正确）。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前。
附生效条件的股份认购合同的内容摘要应包括（）。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第十五条规定，附生效条件的股份认购合同的内容摘要应当包括：
[2008年真题]【选择题】A.某发审委委员持有发行人的股票B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事E.某发审委委员的同学担任发行人所聘请的保荐人的独立董事正确答案:发审委委员审核股票发行申请文件时，公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时。
应当将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表II.因同一控制下企业合并增加的子公司，应当将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表III.因非同一控制下企业合并增加的子公司，应当将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表IV.因同一控制下企业合并增加的子公司。
Ⅰ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告Ⅱ.保荐机构应当对企业基本信用信息报告的信息进行核查，包括基本信息、社会保险参保缴费情况、被行政处罚情况等Ⅲ.如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因Ⅳ.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的。
【选择题】A.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3B.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告C.收购应当经董事会非关联董事作出决议，提交公司股东大会审议D.收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过E.收购应当经董事会非关联董事作出决议，（A不符合题意）收购应当经董事会非关联董事作出决议。