下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务  ; ;Ⅱ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录  ; ;Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历  ;Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚  ; ;Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:Ⅳ项应为最近3年未受到中国证监会的行政处罚;Ⅴ项应为参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
2、下列关于保荐项目尽职调查情况问核程序的说法正确的有()。【选择题】
A.保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行 ;
B.保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人 ;
C.保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后,应当面誊写该表所附承诺事项,并签字确认
D.中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处
正确答案:C
答案解析:A项,《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》发布后申报的保荐项目,将在见面会召开当天进行问核,发布前申报但尚未通过发审会审核的保荐项目,将在初审会前进行问核。BD两项,保荐机构所保荐项目的见面会召开当天,审核一处和二处审核人员共同约请该项目的签字保荐代表人与保荐机构的保荐业务负责人或保荐业务部门负责人,询问该项目的尽职调查工作情况,要求当场填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》,并提醒其未尽到勤勉尽责的法律后果。《问核表》由审核一处、二处审核人员临时保管,在该项目封卷时放入原件存档。审核人员应对问核情况进行评价并转审核五处。
3、下列各项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的有()I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益 III.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告 IV.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 V.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.II、IV、V
C.I、II、III
D.II、III、IV、V
正确答案:C
答案解析:证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止的4项行为包括:接受他人委托从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益,依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告,以及证监会、协会禁止的其他行为。
4、证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括()。 I.受到中国证监会谈话提醒II.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 III.在执业注册或变更过程中隐瞒有关情况 ;IV.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度V.在执业注册或变更过程中编造有关情况【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV、V
D.I、II、III、IV、V
正确答案:D
答案解析:证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括:①受到中国证监会谈话提醒,②拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查,③在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况,④无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括:被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录,经调查不属实的投诉不予记录。
5、终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向()报告。I.中国证监会 ;II.证券交易所 ;III.中国证券业协会 ;IV.国务院 ;V.财政部【组合型选择题】
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.IV、V
正确答案:A
答案解析:刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料