基金法律法规

<br/>1、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（ ）。2、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，①基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值；②基金实行价格涨跌幅限制，中国证券投资基金业协会于2012年6月6日正式成立4、担任基金托管人应当具备（ ）条件。

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，【单选题】A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.树立正确的人生观、价值观D.积极参加基金职业道德实践正确答案:应说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B.宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的。

<br/>1、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，【单选题】A.中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金B.深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金C.深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金D.中国证券登记结算有限责任公司开放式基金正确答案:

【单选题】A.资产支持计划业务B.私募基金业务C.保险资产管理产品业务D.保险资产委托投资业务正确答案:保险资产委托投资业务、保险资产管理产品业务、资产支持计划业务、私募基金业务、投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理、公募证券投资基金业务等。面向保险机构等合格投资者发行受益凭证的业务活动。

基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式；2、下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）【单选题】A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致的损失 C.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持有人的损失正确答案:4、基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化。基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化。

1、（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率；在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露截至前一日的基金资产净值。

【单选题】A.有价证券B.股票C.债券D.国债正确答案:2、基金行业的本质是（ ）【单选题】A.资产管理行业 B.投资咨询行业 C.资产托管行业 D.中间介绍行业正确答案:基金行业的本质是资产管理行业3、债券有不同类型，【单选题】A.低级债券和高级债券 B.企业债券、政府债券、金融债券C.短期债券、中期债券、长期债券 D.货币债券和固定收益债券正确答案:

3、（ ）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为”是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为:【单选题】A.公司投资决策委员会成员B.公司人力资源部门员工C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理正确答案，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员:

1、关于基金信息披露的完整性原则的表述，【单选题】A.要披露所有可能影响投资者决策的信息B.要充分披露重大信息C.要事无巨细披露所有信息D.对信息披露人不利的信息也要披露正确答案:基金信息披露的完整性原则要求充分披露重大信息，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度；基金信息披露要披露所有可能影响投资者决策的信息；【单选题】A.内幕交易 B.不正当竞争C.操纵市场 D.倒卖交易正确答案:

【单选题】A.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人C.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配正确答案:【单选题】A.投资住房按揭支持证券B.购买实物商品C.从事证券承销业务D.购买房地产抵押按揭正确答案:

不正确的是（ ）【单选题】A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.深入贯彻基金职业道德教育正确答案:3.积极参加基金职业道德实践2、欺诈的方式主要有虚假陈述和（ ）【单选题】A.舞弊行为B.重大遗漏C.涂改D.夸大利益正确答案:的信息D.市场上可获得的信息解析正确答案:说法不正确的是（ ）【单选题】A.应当妥善保管并严格保守客户秘密。

因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；【单选题】A.可转债基金B.大盘价值型基金C.房地产基金D.股债平衡型基金正确答案:【单选题】A.货币市场基金 B.混合基金 C.股票基金D.债券基金正确答案:【单选题】A.垫付基金管理人20%的注册资本B.根据需要进行投资。

1、基金销售机构在销售基金和相关产品时，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时，基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务。

通过不充分披露投资组合和基金财务状况的信息，评价基金经理的管理水平B.在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制性信息披露，增加资本市场透明度D.在基金份额募集过程中，投资者据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品正确答案:基金信息披露有利于投资者的价值判断。

1、（ ）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础【单选题】A.《证券投资基金法》B.《开放式证券投资基金试点方法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》正确答案:【单选题】A.ETF的申购和赎回通过交易所进行；也可以在交易所进行B.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票；

【单选题】A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，但货币市场基金的长期收益率较低，因此货币市场基金具有了货币的支付功能。

现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙等。【单选题】A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回B.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.ETF不如传统指数基金纯粹D.与传统指数基金相比，ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回；

【单选题】A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金信息披露编报规则》C.《证券交易所业务规则》D.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》正确答案:《证券投资基金信息披露内容与格式准则》《证券投资基金信息披露编报规则》《证券投资基金信息披露XBRL模板》。2、（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。4、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是(  

【单选题】A.保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划B.固定利率理财计划和浮动利率理财计划C.保证收益理财计划和非保证收益理财计划D.保证收益理财计划和保本浮动收益理财计划正确答案:【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资理念教育正确答案:回报率低B.投资于短期金融工具C.无法抵御通货膨胀D.适合长期投资正确答案:

【单选题】A.伞形基金B.分级基金C.契约型基金D.封闭式基金正确答案:子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。【单选题】A.基金是独立的法人机构B.主要依据基金合同营运基金C.投资者享有直接管理基金的权利D.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些正确答案:公司型基金依据基金公司章程营运基金；基金由基金管理人进行投资管理和运作；契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。