2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.中国证监会及相关派出机构

D.股东大会

正确答案:C

答案解析:经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

2、下列不属于提高基金职业道德修养方法的是（ ）。【单选题】

A.正确树立基金职业道德观念

B.深刻领会基金职业道德规范

C.树立正确的人生观、价值观

D.积极参加基金职业道德实践

正确答案:C

答案解析:提高基金职业道德修养的方法除了ABD三项外，在实践中，还应当虚心向先进人物学习，向职业道德的榜样学习。

3、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（ ）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（ ）申报优先于较高价格卖出申报。【单选题】

A.买进；买进

B.卖出；卖出

C.买进；卖出

D.卖出；买进

正确答案:C

答案解析:封闭式基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则。价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

4、关于基金宣传推介材料的下列表述不正确的是（ ）。【单选题】

A.基金宣传材料中推介保本基金的，应说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险

B.宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当符合该基金评价机构关于基金评价结果引用的相关规范

C.电影、公共网站链接等形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

D.宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

正确答案:B

答案解析:B项说法错误，基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当符合中国证监会关于基金评价结果引用的相关规范，并应当列明基金评价机构的名称及评价日期；基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险；电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件；基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。

5、在中国证券投资基金业发展的探索阶段，中国基金业的发展所表现出的特性不包括（ ）。【单选题】

A.探索性

B.自发性

C.不规范性

D.收益性

正确答案:D

答案解析:处于探索阶段的基金在运作过程中都积累了一些宝贵经验，培养了一批基金管理从业人才。但这一阶段中国基金业的发展带有很大的探索性、自发性与不规范性。

6、以下属于基金份额持有人权利的是（ ）。【单选题】

A.转让其持有的基金份额

B.管理基金资产

C.托管基金财产

D.查阅全部基金投资资料

正确答案:A

答案解析:按照《证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥查阅或者复制公开披露的基金信息资料；⑦对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼；⑧基金合同约定其他权利。

7、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。【单选题】

A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策

C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

正确答案:A

答案解析:本题答案为A，A项正确表述是：经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东；管理层的合规责任还包括：经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策；经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动；经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益。

8、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析的作用不包括（ ）。【单选题】

A.市场定价

B.促进信息的有效利用和传播

C.市场有效性的提高和资源的合理配置

D.实现无风险投资

正确答案:D

答案解析:证券投资基金在投资组合管理中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于市场合理定价，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。

9、基金的募集一般要经过申请、注册、发售及（ ）四个步骤。【单选题】

A.发行

B.上市

C.审批

D.基金合同生效

正确答案:D

答案解析:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。

10、（ ）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。【单选题】

A.忠诚

B.尽责

C.诚实

D.守信

正确答案:B

答案解析:尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责；忠诚是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益；诚实是指言行与内心思想一致，不弄虚作假、不隐瞒欺诈，做老实人、说老实话、办老实事。守信是指遵守自己的承诺，讲信用、重信用、守信用。