基金法律法规

【单选题】A.私募投资基金子公司B.证券公司另类子公司C.资产管理子公司D.保险资产管理公司正确答案:【单选题】A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，（选项A包括）（2）应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、（ ）是基金职业道德教育的核心内容【单选题】A.基金职业道德规范教育 B.品质培养C.道德教育 D.专业技能正确答案:基金职业道德规范教育是基金职业道德教育的核心内容2、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，3、基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。

【单选题】A.道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范B.道德对全体社会成员具有约束的作用C.道德的约束力是无限的D.道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用正确答案:与之相应的社会道德评价标准、行为习惯、道德观念等就成为道德得以实施的重要支撑力量；

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。原则 B.采用金额申报、份额赎回 C.申购、赎回均采用现金方式D.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换正确答案:

【单选题】A.在职培训B.职业资格考试C.职业道德检查和奖惩机构D.基金从业人员职业道德档案正确答案:3、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。【单选题】A.全部债券明细B.前十名股票明细C.前十名债券明细D.全部股票明细正确答案:【单选题】A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时。

【单选题】A.基金管理人B.基金销售机构C.基金注册登记人D.基金份额持有人正确答案:【单选题】A.社会媒体B.基金投资者C.审计机构D.基金投资顾问机构正确答案:基金投资顾问机构属于基金市场主体。申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购；

【单选题】A.采用贬低同行方式招揽顾客B.正确对待利益问题C.不择手段地竞争D.利用内幕交易盈利正确答案:2、我国基金职业道德的内容不包括（ ）。【单选题】A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.利益至上正确答案:我国基金职业道德主要包括以下内容守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。【单选题】A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息正确答案:

【单选题】A.深度挖掘客户需求B.利用平时市场走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险正确答案:【单选题】A.降低了金融行业的交易成本B.为中小投资者拓宽投资渠道C.优化金融结构，【单选题】A.一般采用公募方式B.又称创业基金C.帮助所投企业取得上市资格D.属于按对象分类的投资基金之一正确答案:风险投资基金一般采用私募方式（选项A错误）。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，<br/>1、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是(  【单选题】A.《上市公司证券发行管理办法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金管理暂行办法》正确答案:这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。

【单选题】A.可以没有基金从业资格B.具有5年以上证券投资管理经历C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试正确答案:基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.培养基金职业道德观念B.岗前职业道德教育C.岗位职业道德教育D.基金业协会的自律正确答案:BCD三项属于基金职业道德教育的途径。【单选题】A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜B.及时办理基金资金清算、交割事宜C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表D.计算并公告基金资产净值正确答案:

【单选题】A.开放式基金的非交易过户，开放式基金份额转换的综合费用较高C.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户正确答案:4、（ ）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时。完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时:规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露；

<br/>1、内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善（D项目正确）。

【单选题】A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全正确答案:【单选题】A.交易对象B.交易方式 C.交割期限D.交易工具正确答案:6、基金销售市场细分的原则不包括（）【单选题】A.准入原则 B.可测原则C.成长原则D.识别原则和利润原则正确答案:

我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）【单选题】A.专业管理B.内部运作C.组合投资D.独立托管正确答案:【单选题】A.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准B.QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问C.QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务D.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息正确答案:

【单选题】A.基金及公司发生违法违规行为B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患C.基金公司销售人员小李离职 D.督察长依法认为需要报告的其他情形正确答案:【单选题】A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象正确答案:

<br/>1、基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的（）进行复核并出具复核意见。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。【单选题】A.开放式基金份额的转换B.开放式基金的非交易过户C.开放式基金份额转托管 D.开放式基金份额冻结正确答案:

<br/>1、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括( )。【单选题】A.期末基金资产组合 B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细正确答案:期末按券种分类的债券投资组合，2、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录。

是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度正确答案:（选项A属于）（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定。

小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题，【单选题】A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制度正确答案:基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：不能重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向；不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“3、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。