- 多选题基金托管人内部控制的主要内容包括（ ）。
- A 、资金清算
- B 、投资监督
- C 、资产保管
- D 、会计核算和估值
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
基金托管人内部控制的主要内容包括资产保管、资金清算、投资监督、会计核算和估值、技术系统5个方面。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金托管人内部控制的内容包括了( )。
- A 、资产保管
- B 、资金清算
- C 、投资监督
- D 、会计核算和估值
- 2 【判断题】基金托管人内部控制的原则包括合法性、完整性、及时性和审慎性等。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险控制、控制活动、信息沟通和内部监控。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】基金托管人内部控制内容中的投资监督的内部控制，正确的说法是（）。
- A 、要对基金的投资范围进行审查和监督
- B 、托管人发现管理人的投资运作违法违规，没必要通知管理人，直接报证监会即可
- C 、托管人对基金管理人报酬的计提和支付进行监管
- D 、托管人进行会计核算和估值
- 5 【多选题】基金托管人内部控制的主要内容包括()。
- A 、投资监督
- B 、会计核算和估值
- C 、资金清算
- D 、技术系统
- 6 【多选题】基金托管人内部控制的基本要素包括()。
- A 、控制活动
- B 、信息沟通
- C 、风险评估
- D 、环境控制
- 7 【判断题】基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表述正确的有()。
- A 、基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会
- B 、基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，直接报告中国证临会
- C 、投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
- D 、投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金份额持有人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
- 9 【多选题】基金托管人内部控制的基本要素包括( )。
- A 、风险评估
- B 、控制环境
- C 、控制活动
- D 、信息沟通
- 10 【多选题】基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有( )。
- A 、对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
- B 、对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查
- C 、对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查
- D 、对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查
热门试题换一换
- APT模型与CAPM模型具有的相同假设包括（）。
- 需要公司股东投票表决通过的事项不包括（ ）。
- 对于基金客户的档案数据，应当（ ）。
- 股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统报送的信息不包括股权投资基金的（ ）信息。
- 以下基金宣传推介材料，符合规定的是（ ）。
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- 某上市公司，盈利状况经常出现较大波动，主要原因是企业近年购买固定资产和无形资产的折旧和摊销所致，销售收入一直稳中有升，现金流较为充裕。对该企业的估值，下列说法正确的是（）。
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- 通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（ ）。
- 假设企业年销售收入为50万，年销售成本为20万，企业年初存货是12万元，年末存货是4万元。为了评价该企业的营运效率，计算出来的存货周转率为（ ）。
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