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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0409
帮考网校2025-04-09 15:46
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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中,正确的有()。【多选题】

A.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,并相应变更客户信用证券账户的明细数据

C.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

D.客户未表达意见的,证券公司也可以行使对发行人的权利

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确:证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理。客户未表达意见的,证券公司不得行使对发行人的权利(D项错误)。

2、期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构依法批准组织开展期货交易的其他期货交易场所,采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构依法批准组织开展期货交易的其他期货交易场所,采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行。

3、按照相关规定的其他执业声誉信息,由会员通过执业声誉信息库报送。会员应自相关决定作出之日起10个工作日内报送相关信息,协会复核通过后记入执业声誉信息库。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:按照相关规定的其他执业声誉信息,由会员通过执业声誉信息库报送。会员应自相关决定作出之日起5个工作日内报送相关信息,协会复核通过后记入执业声誉信息库。

4、关于证券公司重要信息系统,下列说法错误的是()。【单选题】

A.实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级

B.实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级

C.证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级

D.重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误:证券公司重要信息系统应当符合下列信息系统备份能力等级要求:(1)实时信息系统、非实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级;(2)非实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级;(3)证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级;(4)实时信息系统、非实时信息系统应当具备灾难及重大灾难应对能力,相关技术指标应当分别达到灾难应对能力第五级、重大灾难应对能力第六级;(5)灾难应对能力可以通过重大灾难能力体现,但重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级。

5、基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,基金份额持有人大会可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》第四十七条的规定,基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,其职权之一是可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。

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