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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、诚信信息中的基本信息通过()采集。【多选题】
A.协会会员信息管理系统
B.协会人员信息管理系统
C.从业人员信息管理系统
D.诚信信息系统
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确:诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。(AC正确)
2、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。【单选题】
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理(A包括),防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务(C包括),防止出现损害客户合法权益的行为(D包括)。
3、在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券,应当全部存管在证券登记结算机构,证券登记结算机构不得挪用客户的证券。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券,应当全部存管在证券登记结算机构。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。
4、普通投资者风险承受能力等级评估是一个短暂性的工作。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:普通投资者风险承受能力等级评估是一个持续性的工作,经营机构应当定期或在得知投资者信息发生重要变化、可能影响投资者分类时及时对普通投资者风险承受能力等级进行重新评估,并根据最新的评估结果向投资者销售适当的产品或提供适当的服务。
5、下列有关证券交易所的规定中,正确的是()。【单选题】
A.证券交易所设理事会,并设总经理1人,总经理由证券交易所的会员公开选举
B.证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准
C.证券交易所的财产积累归会员所有,在其存续期间,每一会计年度期末进行分配
D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称,但是单位可以
正确答案:B
答案解析:证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准。B正确证券交易所设理事会,并设总经理1人,总经理由国务院证券监督管理机构任免。A错误。证券交易所在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员。C错误。证券交易所必须在其名称中标明“证券交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所者近似的名称。D错误。
2020-05-29
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2020-05-28
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