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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列选项中,属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是( )。【选择题】
A.委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”,并提交本人有效身份证明文件及复印件
C.客户填写“机构证券账户注册申请表”,并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。
2、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为 Ⅱ.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有:(1)守法合规:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;(Ⅰ正确)(2)公平公正:遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;(Ⅱ正确)(3)资格管理:应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格;(Ⅲ正确)(4)约定运作:应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;(Ⅳ正确)(5)集中管理:应当在公司内部实行集中运营管理;(6)风险控制:应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
3、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告,()个工作日向公司全体股东报告。【选择题】
A.3;5
B.3;10
C.5;10
D.5;15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告,10个工作日向公司全体股东报告。
4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为()类。【选择题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:B
答案解析:选项B正确:依据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为三类。
5、根据《管理细则》等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。【选择题】
A.证券交易所
B.证监会
C.全国股份转让系统公司
D.证券业协会
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《管理细则》等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统公司申请备案,成为主办券商。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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