2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）依法制定行业网络和信息安全自律规则，对经营机构网络和信息安全实施自律管理。【多选题】

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国人民银行

正确答案:A、B、C

答案解析:中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等行业协会依法制定行业网络和信息安全自律规则，对经营机构网络和信息安全实施自律管理。

2、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。【单选题】

A.证券公司首席风险官；证券公司董事会

B.证券公司首席风险官；子公司董事会

C.证券公司董事长；证券公司董事会

D.证券公司总经理；子公司董事会

正确答案:B

答案解析:证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司【首席风险官】提名、【子公司董事会】聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。

3、证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。【单选题】

A.责任自负原则

B.需知原则

C.分散投资原则

D.理智投资原则

正确答案:B

答案解析:证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【需知原则】是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。

4、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。【单选题】

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在于客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

5、同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者（）。【多选题】

A.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元

B.金融资产不低于1000万元，或者最近3年个人平均收入不低于100万元

C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

D.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、或者职业资格认定的从事金融相关业务的注册会计师和律师。