2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。【单选题】

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；（2）知情程度和态度；（B属于）（3）职务、具体职责及履行职责情况；（A属于）（4）专业背景；（C属于）（5）其他影响责任认定的情况。

2、在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过（）。【单选题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。

3、在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象。 【多选题】

A.债券 

B.证券投资基金

C.股票 

D.非上市证券

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：非上市证券不在证券交易所交易，已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券，这类证券主要是股票（C正确）、债券（A正确）、证券投资基金（B正确）等，这是证券公司自营买卖的主要对象。

4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为一般投资者与专业投资者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。

5、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。【多选题】

A.风险承受能力

B.投资目标、风险偏好

C.身份、财产和收入状况

D.金融知识和投资经验

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况（C项正确）、金融知识和投资经验（D项正确）、投资目标、风险偏好（B项正确）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

6、我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。【单选题】

A.浮动佣金

B.固定佣金

C.最低下限向上浮动

D.最高上限向下浮动

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

7、完善内部控制的制衡原则是指（）。【单选题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。A为健全原则，B为合理原则，D为独立原则。

8、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。【单选题】

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

9、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。【多选题】

A.高级管理人员

B.中国证监会

C.董事会

D.中国证券业协会

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（AC项正确）。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

10、 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作（）。【多选题】

A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

B.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排

C.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息

D.协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作：（1）以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；（2）以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排；（3）以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；（4）协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权；（5）其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。