2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作，下列属于督导工作的有（ ）。【多选题】

A.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

B.督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况

C.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好以下持续督导工作：（1）督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务；（2）督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作；（3）督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况；（4）督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况；（5）结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标；其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标；（6）结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告；（7）中国证监会要求的其他事项。

2、证券公司从事代销金融产品，相关的资格要求有（）。【多选题】

A.证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格

B.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格

C.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

D.证券公司从事代销金融产品活动的人员，从事基金销售业务还应当取得基金销售业务资格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事代销金融产品的资格要求：（1）业务资格。证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务；（2）从业人员资格。证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格。 

3、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。【多选题】

A.替客户办理账户开立

B.提供、传播虚假信息

C.通过互联网进行客户招揽

D.与客户约定分享投资收益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（A项正确）（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（B项正确）（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（D项正确）（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（C项正确）（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

4、证券业协会应当制定相关业务规则，明确公司债券发行、承销、报备、上市交易或挂牌转让、信息披露、登记结算、投资者适当性管理、持有人会议及受托管理等具体规定，报中国证监会批准或备案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券自律组织应当制定相关业务规则，明确公司债券发行、承销、报备、上市交易或挂牌转让、信息披露、登记结算、投资者适当性管理、持有人会议及受托管理等具体规定，报中国证监会批准或备案。

5、证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。证券交易所据此对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。证券交易所据此对证券公司股票质押回购交易规模进行前端控制。