2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。【不定项】

A.主要责任

B.监督责任

C.直接责任

D.协助责任

正确答案:C

答案解析:证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

2、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。【多选题】

A.证券投资顾问的职责和禁止行为 

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.收费标准和支付方式 

D.终止或者解除协议的条件和方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（B项正确）（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（A项正确）（4）收费标准和支付方式；（C项正确）（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。（D项正确）

3、拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有（）同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。【单选题】

A.2名

B.3名

C.1名

D.5名

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

4、备案机构应于每月（）前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。【单选题】

A.5日

B.7日

C.10日

D.12日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息，并应于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告，但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。

5、中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括（）。【单选题】

A.信息披露制度

B.证券公司向监管机构的报告制度

C.检查制度

D.建立内部稽核制度

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：建立内部稽核制度是证券公司内部控制的手段之一。