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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0224
帮考网校2025-02-24 12:38
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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是()。【单选题】

A.委托贷款

B.承销证券

C.从事承担无限责任的投资

D.投资债券

正确答案:D

答案解析:选项D正确:基金财产应当用于下列投资:(1)上市交易的股票、债券;(选项D正确)(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(选项B错误)(2)向他人贷款或者提供担保;(选项A错误)(3)从事承担无限责任的投资;(选项C错误)(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

2、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。【多选题】

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

B.进入证券公司的营业场所检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:根据《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;(A项正确)(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;(B项正确)(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;(C项正确)(4)检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。(D项正确)

3、证监会根据行业声誉约束需要,对自律管理对象报送执业声誉信息情况进行抽查、检查。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券业协会根据行业声誉约束需要,对自律管理对象报送执业声誉信息情况进行抽查、检查。

4、个人信息保护影响评估报告和处理情况记录应当至少保存()年。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:A

答案解析:个人信息保护影响评估报告和处理情况记录应当至少保存3年。

5、下列关于合伙企业的性质,正确的是()。【不定项】

A.合伙企业是法人企业

B.普通合伙企业由普通合伙人组成

C.有限合伙企业由有限合伙人组成

D.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任

正确答案:B、D

答案解析:合伙企业不是法人,是非法人企业。普通合伙企业由普通合伙人组成,合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。 

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