下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是()。【单选题】
A.委托贷款
B.承销证券
C.从事承担无限责任的投资
D.投资债券
正确答案:D
答案解析:选项D正确:基金财产应当用于下列投资:(1)上市交易的股票、债券;(选项D正确)(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(选项B错误)(2)向他人贷款或者提供担保;(选项A错误)(3)从事承担无限责任的投资;(选项C错误)(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
2、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。【多选题】
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
B.进入证券公司的营业场所检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:根据《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;(A项正确)(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;(B项正确)(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;(C项正确)(4)检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。(D项正确)
3、证监会根据行业声誉约束需要,对自律管理对象报送执业声誉信息情况进行抽查、检查。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券业协会根据行业声誉约束需要,对自律管理对象报送执业声誉信息情况进行抽查、检查。
4、个人信息保护影响评估报告和处理情况记录应当至少保存()年。【单选题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:A
答案解析:个人信息保护影响评估报告和处理情况记录应当至少保存3年。
5、下列关于合伙企业的性质,正确的是()。【不定项】
A.合伙企业是法人企业
B.普通合伙企业由普通合伙人组成
C.有限合伙企业由有限合伙人组成
D.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任
正确答案:B、D
答案解析:合伙企业不是法人,是非法人企业。普通合伙企业由普通合伙人组成,合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料