2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。【多选题】

A.向基金投资人收取增值服务费

B.从基金管理人处收取客户维护费

C.以低于成本的销售费用销售基金

D.允许未经聘任的人员销售基金

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费（A项正确）；基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支（B项正确）。（CD项属于基金销售活动的禁止行为）。

2、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。【单选题】

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（选项B属于）（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（选项A属于）（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（选项D属于）（8）非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。

3、在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。【单选题】

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。

4、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。【单选题】

A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

D.影响证券交易的重大事件应公开

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：三公原则指公平、公正、公开原则；B项属于内幕交易行为，违背了证券市场三公原则。

5、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。【多选题】

A.政策风险

B.市场风险

C.系统风险

D.违约风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险（A项正确）、市场风险（B项正确）、违约风险（D项正确）、系统风险（C项正确）等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

6、行业文化建设的重要意义包括（）。【多选题】

A.健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本

B.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求

C.健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障

D.健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：行业文化建设的重要意义：（1）健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；（2）健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；（3）健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障；（4）健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。

7、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。【单选题】

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

正确答案:C

答案解析:选项C正确：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离；逐日盯市制度，亦即每日无负债制度、每日结算制度，是指在每个交易日结束之后，交易所结算部门先计算出当日各期货合约结算价格，核算出每个会员每笔交易的盈亏数额，以此调整会员的保证金帐户，将盈利记入帐户的贷方，将亏损记入帐户的借方；保证金制度也称押金制度，指清算所规定的达成期货交易的买方或卖方，应交纳履约保证金的制度。

8、下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

B.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市

C.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

D.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务；保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务；保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

9、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的情况下应当进行执业回避，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（  ）不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。【单选题】

A.5个月内

B.6个月内

C.10个月内

D.12个月内

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

10、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。【多选题】

A.合同签订 

B.产品销售 

C.服务提供 

D.投诉处理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。