2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。【单选题】

A.证券公司首席风险官；证券公司董事会

B.证券公司首席风险官；子公司董事会

C.证券公司董事长；证券公司董事会

D.证券公司总经理；子公司董事会

正确答案:B

答案解析:证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司【首席风险官】提名、【子公司董事会】聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。

2、下列说法正确的有（）。 【多选题】

A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 

C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

正确答案:A、C、D

答案解析:B项，证券交易所对证券公司自营业务进行日常管理。

3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有（）职责。【多选题】

A.审查

B.监督

C.检查

D.咨询和培训

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

4、证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（ ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。【单选题】

A.全体股东

B.全体董事

C.全体监事

D.高级管理人员

正确答案:B

答案解析:证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司【全体董事】报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

5、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。证券公司对（ ）进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【单选题】

A.高级管理层；受托机构

B.高级管理层；委托机构

C.董事会；委托机构

D.董事会；受托机构

正确答案:A

答案解析:证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由【高级管理层】批准。证券公司对【受托机构】进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。（注意选项一个是“委托”，一个是“受托”）