2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（），香港股票经纪会成立，这是香港首家股票交易所，1914年更名为香港证券交易所。【单选题】

A.1890年

B.1891年

C.1892年

D.1893年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：香港股票交易最早见于19世纪中叶。1891年，香港股票经纪会成立，这是香港首家股票交易所，1914年更名为香港证券交易所。

2、关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（ ）。 【单选题】

A.沪股通股票以人民币和美元报价和交易

B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A＋H股上市公司的上交所上市A股

C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票

D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行

正确答案:A

答案解析:A项，沪股通股票以人民币报价和交易。沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A＋H股 上市公司的上交所上市A股。（A＋H股上市公司是指在境内注册，其股票同时在香港联交所主板和上交所或者同时在香港联交所主板和深交所上市的公司）上交所上市公司股票为风险警示股票（即ST/ST股票）、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票（即B股）和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行。

3、股份公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开临时股东大会。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:股份公司有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。

4、区域性股权市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分，以下关于区域性股权市场的相关说法，错误的是（ ）。【单选题】

A.不得采用广告、公开劝诱等公开发行证券

B.区域性股权市场实行合格投资者制度，自然人合格投资者金融资产要求不低于100万元人民币

C.证券持有人名册和登记过户记录必须真实

D.不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让

正确答案:B

答案解析:在区域性股权市场发行或转让证券的，限于股票、可转换为股票的公司债券以及国务院有关部门按程序认可的其他证券，不得违规发行或转让私募债券；不得采用广告、公开劝诱等公开或变相公开方式发行证券，不得以任何形式非法集资；不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于5个交易日；单只证券持有人累计不得超过200人，法律、行政法规另有规定的除外；证券持有人名册和登记过户记录必须真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损。区域性股权市场实行合格投资者制度。合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业，金融机构依法管理的投资性计划，以及具备较强风险承受能力且金融资产不低50万元人民币的自然人。

5、常用的股票价格指数编制方法有算术平均法、几何平均法和加权平均法三种。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:股票价格指数的编制方法主要有三种，即算术平均法、几何平均法和加权平均法。

6、依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。【单选题】

A.可转换优先股票和不可转换优先股票

B.累积优先股票和非累积优先股票

C.参与优先股票和非参与优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

正确答案:A

答案解析:选项A正确：依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为可转换优先股票和不可转换优先股票；选项B：依据优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，可将优先股分为累积优先股和非累积优先股；选项C：根据在公司营利较多的年份里，优先股除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配，分为参与优先股和非参与优先股；选项D：依据优先股能否由原发行的股份公司出价赎回，可将优先股分为可赎回优先股和不可赎回优先股。

7、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。【单选题】

A.证权证券

B.要式证券

C.资本证券

D.有价证券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是资本证券；股票是证权证券，证券是权利的一种物化的外在形式，它是作为权利的载体，权利是已经存在的；股票是要式证券，证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力；股票是有价证券，有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。

8、政策性金融债券是政策性银行在（）发行的金融债券。【单选题】

A.同业拆借市场

B.证券交易所

C.银行间债券市场

D.信托市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。

9、下列关于QFII的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.QFII以一国的货币管制制度的存在为前提

B.QFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制

C.QFII是资本市场开放的最终措施

D.境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确。合格境外机构投资者（简称QFII）是以一国的货币管制制度的存在为前提，境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式，其实质是一种有创意的资本管制。QDII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制。

10、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。【单选题】

A.大体保持相对稳定的关系

B.保持相反的关系

C.两者没有任何关系

D.大体保持相等的关系

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。