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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0409
帮考网校2024-04-09 10:56
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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、机构及其工作人员应当自觉遵守公平竞争,公平竞争要求尊重同行,公平竞争,禁止商业贿赂,自觉维护市场竞争秩序,坚决反对不正当竞争的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当自觉遵守以下公平竞争要求:(1)尊重同行,公平竞争,禁止商业贿赂,自觉维护市场竞争秩序,坚决反对不正当竞争的行为;(2)不以恶性压价、支付回扣、虚假宣传,或者贬损、诋毁其他机构等不正当手段招揽业务;(3)不发表不当言论,贬损、诋毁其他同行,损害同行声誉和利益。

2、行业机构在()方面应通过加强行业文化建设,牢固树立与实体经济共生共荣的意识,回归业务本源。【多选题】

A.发展模式

B.价值取向

C.业务理念

D.防范风险

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确:金融活,经济活;金融稳,经济稳。证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”,在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方面应通过加强行业文化建设,牢固树立与实体经济共生共荣的意识,回归业务本源。

3、证券行业文化建设行为层包括()。【多选题】

A.平衡各方利益

B.融合发展战略

C.建立长效激励

D.加强声誉约束

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确:证券行业文化建设行为层包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。融合发展战略属于组织层的内容。

4、信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。

5、证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。

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