2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。【多选题】

A.股东会或股东大会 

B.董事会

C.董事长

D.总经理

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

2、证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，可以向客户提供礼金、礼品或进行佣金返还。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。

3、甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（ ）。【多选题】

A.甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权

B.甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权

C.甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在一定期限内向人民法院提起诉讼

D.公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书

正确答案:B、C、D

答案解析:A项说法错误、B项说法正确，有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以【请求公司】按照合理的价格收购其股权：①公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的；②公司合并、分立、转让主要财产的；③公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。C项说法正确，自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。D项说法正确，转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。

4、证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道风险监控防线。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。

5、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。【多选题】

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户 

C.客户信用交易担保资金账户 

D.信用交易资金交收账户

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户（A正确）和客户信用交易担保资金账户（C正确）。

6、下列关于股票质押式回购业务交易规则的说法错误的是（）。【单选题】

A.证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制

B.融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》

C.证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查

D.融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行前端控制。

7、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。【单选题】

A.从事证券相关行业经历两年

B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

C.取得证券投资咨询执业资格

D.实际从事发布证券研究报告业务

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：申请注册登记为证券分析师的条件包括：（1）在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同；（选项B包括）（2）取得证券投资咨询执业资格；（选项C包括）（3）实际从事发布证券研究报告业务。（选项D包括）

8、证券发行人的权利不包括（）。【单选题】

A.提案权

B.表决权

C.收益分配权

D.管理权

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

9、下列关于反洗钱和反恐怖融资监控名单的表述，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当以口头形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告

D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，证券公司应当立即开展回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告

正确答案:C

答案解析:C项，证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以【电子形式或书面形式】向所在地中国人民银行或者其分支机构报告。

10、证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。【多选题】

A.建立健全自营决策机构和决策程序

B.建立独立的实时监控系统

C.建立健全自营业务的授权体系

D.建立完善的交易记录制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：在自营业务内部控制方面，证券公司应当：（1）建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理；（2）通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险；（3）建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责；（4）自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录；‘（5）加强自营账户的集中管理和访问权限控制；（6）建立完善的交易记录制度；（7）建立独立的实时监控系统；（8）加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。’