2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。【单选题】

A.低于

B.等于

C.高于

D.高于或者等于

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

2、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有（）。【多选题】

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款

D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款（A项正确）；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款（C项正确）；构成犯罪的，依法追究刑事责任（D项正确）。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3 万元以上30 万元以下的罚款。

3、主办券商应在取得业务备案函后（），在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。【单选题】

A.10个转让日内

B.5个转让日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:B

答案解析:选项B正确：主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

4、全国人民代表大会常务委员制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。全国人民代表大会常务委员会制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律。其他法律。全国人民代表大会常务委员会所作的法律解释与法律具有同等效力。

5、（）受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。【单选题】

A.证券金融公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。

6、公开披露基金信息，不得有下列（）行为。【多选题】

A.对证券投资业绩进行预测 

B.违规承诺收益或承担损失

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.诋毁基金销售机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：公开披露基金信息，不得有下列行为：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（C项符合题意）（2）对证券投资业绩进行预测；（A项符合题意）（3）违规承诺收益或者承担损失；（B项符合题意）（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（D项符合题意）（5）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

7、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。【单选题】

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

正确答案:C

答案解析:选项C正确：为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

8、自律性规则的制定机构包括（）。【多选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券登记结算有限公司

D.证券交易所

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：自律性规则是由证券交易所、中国证券业协会和中国证券登记结算有限公司制定的证券市场法律、法规。

9、（）可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。【多选题】

A.中国证监会

B.国家外汇局

C.证券公司

D.证券业协会

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：中国证监会（A正确）和国家外汇局（B正确）可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。

10、证券市场的规范性文件主要包括《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券市场的规范性文件主要包括《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》等。