2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、未经批准，擅自设立证券公司，由（）予以取缔。【单选题】

A.市级以上人民政府

B.县级以上人民政府

C.国务院证券监督管理机构

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券法》第二百零二条　违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。

2、私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相关从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相关从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。

3、下列有关法律关系的说法，正确的是（）。【单选题】

A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系；选项B说法错误：创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系；选项C说法错误：第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系；选项D说法错误：多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。

4、下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。【不定项】

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

B.不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报

C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易

D.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:操纵证券市场行为包括：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖； （2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易； （3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（4）不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报；（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易；（7）操纵证券市场的其他手段。

5、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【单选题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据最新证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。