2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、从事期货投资咨询业务的人员应（）。【多选题】

A.取得证券投资咨询从业资格

B.取得期货投资咨询从业资格

C.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

D.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格（B项正确）并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后（C项正确），方可从事期货投资咨询业务。

2、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。【单选题】

A.50

B.100

C.200

D.400

正确答案:C

答案解析:选项C正确：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

3、同一人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:同一人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问。

4、下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施，说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息

B.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

D.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条至三十二条对证券公司开展中间介绍业务的监管措施进行了说明：（1）中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查；（D正确）（2）证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息；（A正确）（3）证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格；（B正确）（4）证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户舍法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系；（5）证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 （C正确）

5、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。 【单选题】

A.2月28日

B.3月31日

C.4月30日

D.1月31日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年4月30日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。