2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件。

2、下列有关法律关系的说法，正确的是（）。【单选题】

A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系；选项B说法错误：创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系；选项C说法错误：第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系；选项D说法错误：多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。

3、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。【单选题】

A.入股区域性股权市场运营机构

B.取得区域性股权市场中介机构资格

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.证券公司从业人员的履职情况

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会：（1）入股区域性股权市场运营资格；（2）取得区域性股权市场中介机构资格；（3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。

4、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B.不得承诺利用基金资产进行利益输送

C.不得挪用基金销售结算资金

D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（A说法正确）（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（B说法正确）（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（D说法错误）（6）挪用基金销售结算资金；（C说法正确）（7）《证券投资基金销售管理办法》第35条规定的情形；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。

5、根据《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发放，递延周期不少于3年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应当按照等分原则递延发放，递延周期不少于2年。

6、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 【多选题】

A.为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖 

B.在公共场所进行投资咨询 

C.侵占、损害客户的合法权益

D.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况

正确答案:A、C

答案解析:选项AC符合题意：证券经纪业务的禁止行为包括：（1）不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易;（2）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物；（3）不得侵占、损害客户的合法权益；（C属于）（4）不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托；（5）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；（6）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；（A属于）（7）不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；（8）不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；（9）不得散布谣言或其他非公开披露的信息；（10）不得利用职业之便利用或泄露内幕信息；（11）不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

7、建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。【多选题】

A.证券公司 

B.证券金融公司

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：证券交易所（D项正确）、证券登记结算机构（C项正确）、证券金融公司（B项正确）应当建立融资融券信息共享机制。

8、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。

9、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守的法律法规包括《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和（  ）。【单选题】

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《发布证券研究报告执业规范》

D.《证券分析师执业行为准则》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定和监管要求。

10、机构及其工作人员应当自觉遵守公平竞争，公平竞争要求尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当自觉遵守以下公平竞争要求：（1）尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为；（2）不以恶性压价、支付回扣、虚假宣传，或者贬损、诋毁其他机构等不正当手段招揽业务；（3）不发表不当言论，贬损、诋毁其他同行，损害同行声誉和利益。