2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。【单选题】

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。

2、在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。【单选题】

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。

3、廉洁从业的内控机制包括（）。【多选题】

A.制度建设

B.人员管理

C.财经纪律

D.信息保密及利益冲突

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：廉洁从业的内控机制：（1）制度建设；（2）人员管理；（3）财经纪律；（4）信息保密及利益冲突。

4、《合伙企业法》的立法宗旨是（）。【多选题】

A.规范合伙企业的行为

B.维护社会经济秩序

C.促进社会主义市场经济的发展

D.保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。

5、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。【多选题】

A.准确

B.完整

C.及时

D.真实

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时（ABCD正确）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

6、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一经理层一业务执行部门一分支机构” 的架构设立和运行。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构” 的架构设立和运行。

7、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得小于200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。

8、全国股转系统业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》《国务院关于开展优先股试点的指导意见》。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:全国股转系统业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》《国务院关于开展优先股试点的指导意见》等。

9、从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。

10、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。【单选题】

A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任， 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。