2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法错误的是（）。【单选题】

A.具有证券经纪业务资格

B.公司及其董事最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

D.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（3）具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试；（4）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

2、在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。【单选题】

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。

3、证券公司向客户融资，可以使用（）。【多选题】

A.自有资金

B.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金

C.公司贷款所得

D.客户信用交易担保资金账户内的资金

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金（AC项正确）；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

4、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的董事会负责（）。【单选题】

A.制定融资融券业务的基本管理制度

B.制定融资融券业务操作流程

C.负责融资融券业务的具体管理和运作

D.具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

5、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。

6、下列关于企业债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。【多选题】

A.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、无偿的原则

B.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理

D.企业债券可以转让、抵押和继承

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：企业债券发行业务的一般规定：（1）发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则；（2）企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与企业的经营管理；（3）企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任；（4）企业债券可以转让、抵押和继承；（5）企业发行企业债券必须按照《企业债券管理条例》进行审批；未经批准的，不得擅自发行和变相发行企业债券。

7、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。【多选题】

A.公平

B.公开

C.公正

D.自愿

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则（AC项正确），维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

8、（）是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。【单选题】

A.证券公司柜台交易

B.证券交易所交易

C.证券公司柜台市场

D.证券交易所市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

9、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。【多选题】

A.全资拥有 

B.控股 

C.其他

D.被同一机构控制

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司只能接受其全资拥有（A正确）或者控股（B正确）的，或者被同一机构控制（D正确）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

10、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 【多选题】

A.委托人的高级管理人员 

B.委托人的董事 

C.委托人的监事 

D.委托人

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人（D正确）、委托人的董事（B正确）、监事（C正确）和高级管理人员（A正确）及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。