2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债（Ⅰ正确）、央行票据、投资级公司债（Ⅱ正确）、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金（Ⅲ正确）、集合资产管理计划（Ⅳ正确）或专项资产管理计划。

2、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。【选择题】

A.5万元以上50万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

3、下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担

B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任

D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担（选项A错误）；保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见（选项B正确）；保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整；证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任（选项C、D正确）。

4、资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合的规定有（  ）。Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告Ⅱ.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期跟踪评级报告Ⅲ.在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告Ⅳ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：（1）按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；（2）在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；（3）应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。

5、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：（1）未直接参与信息披露违法行为；（Ⅰ包括）（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（Ⅱ包括）（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（Ⅲ包括）（6）其他需要考虑的情形。

6、在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。【选择题】

A.存管银行

B.登记结算公司

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：信用证券账户的明细数据由登记结算公司负责维护，参照证券发行人派发红利的处理。

7、证券经纪人是指接受（）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。【选择题】

A.客户

B.登记结算机构

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

8、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。Ⅰ.分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定Ⅱ.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需总公司决定。

9、根据《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的最高的罚款额是（）。【选择题】

A.5万元

B.10万元

C.15万元

D.20万元

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以5千元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。

10、（）是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。【选择题】

A.管理风险

B.技术风险

C.合规风险

D.操作风险

正确答案:B

答案解析:选项B正确：技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。