2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。【单选题】

A.200%

B.300%

C.400%

D.500%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

2、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。【单选题】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

3、发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付，先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付，先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。

4、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。【多选题】

A.公平

B.公开

C.公正

D.自愿

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则（AC项正确），维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

5、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:按照法律关系所依据的法律部门，可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

6、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）。【单选题】

A.3年

B.7年

C.5年

D.10年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

7、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。【多选题】

A.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

B.公司合并、分立、转让主要财产的

C.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

D.公司章程规定的解散理由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：Ａ项说法应为“公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的”。

8、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。【单选题】

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券；融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券；融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金和客户归还的资金；客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

9、公司和合伙企业的法律地位相同，都具有独立的法人主体资格。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:公司和合伙企业的法律地位不同。公司具有独立的法人主体资格，是企业法人；合伙企业不是法人，是非法人企业。

10、上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。