2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。【不定项】

A.非公开募集原则

B.了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示

C.防范利益冲突

D.业务留痕原则

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》的核心是要求经营机构对投资者进行科学分类，把"了解客户”"了解产品”“客户与产品匹配”“风险揭示”作为基本的经营原则。

2、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。【多选题】

A.转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通证券交收账户

D.转融通专用资金账户

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户（A项正确）、转融通担保证券账户（B项正确）和转融通证券交收账户（C项正确）；在商业银行开立转融通专用资金账户（D项错误）；在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

3、出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易的，责令改正，给予警告，可以处100万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定，违反本法第十八条第二款的规定，出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易的，责令改正，给予警告，可以处50万元以下的罚款。

4、下列哪项不是证券公司信息技术管理部门的职责？（ ）【单选题】

A.信息技术规划

B.信息系统建设

C.信息安全保障

D.信息风险监控

正确答案:D

答案解析:证券公司信息技术管理部门的职责有信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。

5、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。【多选题】

A.指定商业银行

B.证券登记结算机构

C.资产托管机构

D.证券交易所

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行（A正确）、资产托管机构（C正确）和证券登记结算机构（B正确）应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

6、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，改正前相应股权不具有表决权。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第七十一条的规定，任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

7、下列对于股份有限公司的董事会，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.股份有限公司可以不设董事长

B.股份有限公司可以不设副董事长

C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

D.股份有限公司董事会成员可以为11人

正确答案:A

答案解析:股份有限公司中，董事会设董事长1人，可以设副董事长。A项说法错误，B项说法正确股份有限公司设董事会（规模较小或者股东人数较少的股份有限公司，可以不设董事会，设1名董事，行使《公司法》规定的董事会的职权），其成员为3人以上。C项说法正确董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。D项说法正确

8、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。【单选题】

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1；证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1。

9、对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理的机构包括（）。【多选题】

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券业协会

D.证监会及其派出机构

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，分别对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理。

10、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的，为发行失败。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。