2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在证券经纪业务的构成要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。【单选题】

A.个人投资者

B.委托人

C.机构投资者

D.受托人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

2、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。 【多选题】

A.战略投资者的名称

B.认购数量 

C.市盈率

D.持有期限

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称（A正确）、认购数量（B正确）及持有期限（D正确）等情况。

3、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守的法律法规包括《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和（  ）。【单选题】

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《发布证券研究报告执业规范》

D.《证券分析师执业行为准则》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定和监管要求。

4、关于基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范，说法正确的是（）。【多选题】

A.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户

B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

C.宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人

D.证券公司同时销售多只基金时，不得有歧视性、排他性、绑定性销售安排

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范：（1）宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人；（C正确）（2）遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性，不得误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；（3）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户；（A正确）（4）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》；（B正确）（5）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息；（6）证券公司同时销售多只基金时，不得有歧视性、排他性、绑定性销售安排。（D正确）

5、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。【单选题】

A.建立“防火墙”制度

B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

D.建立健全客户账户管理制度

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。