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2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、封闭式基金的固定存续期通常()。【单选题】
A.在3年以上
B.在5年以上
C.在2年以上
D.在4年以上
正确答案:B
答案解析:选项B正确:封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。
2、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券应具备的条件有()。【多选题】
A.核心资本充足率不低于8%
B.贷款损失准备计提充足
C.最近三年没有重大违法、违规行为
D.最近三年连续盈利
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券应具备以下条件:具有良好的公司治理机制;核心资本充足率不低于4%(A错误);最近三年连续盈利(D正确);贷款损失准备计提充足(B正确);风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近三年没有重大违法、违规行为(C正确);中国人民银行要求的其他条件。
3、已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为()。【单选题】
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.有限售条件股份和无限售条件股份
C.外资股和内资股
D.普通股票和优先股票
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为有限售条件股份和无限售条件股份。未完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。
4、我国证券市场的监管目标是()。 【多选题】
A.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用
B.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营
C.根据国家宏观经济管理需要,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应
D.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持市场正常秩序
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:借鉴国际标准并根据我国的具体情况,我国证券市场的监管目标是:(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用;(A正确)(2)保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营;(B正确)(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;(D正确)(4)根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。(C正确)
5、远期交易的流程是()。【多选题】
A.市场参与者参与远期交易应通过同业中心交易系统进行,并逐笔订立书面形式合同
B.交易双方认为必要,可签订补充合同
C.依法成立的远期交易合同对交易双方具有法律约束力,交易双方不得擅自变更或解除
D.远期交易最长不得超过365天,交易实行净价交易,全价结算
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:债券远期交易流程:市场参与者进行远期交易需签订合同,完整的合同包括远期交易主协议、同业中心交易系统生成的成交单和补充合同。市场参与者开展远期交易应通过同业中心交易系统进行,并逐笔订立书面形式的合同,其书面形式的合同为同业中心交易系统生成的成交单(A正确)。交易双方认为必要时,可签订补充合同(B正确)。依法成立的远期交易合同对交易双方具有法律约束力,交易双方不得擅自变更或者解除(C正确)。远期交易从成交日至结算日的期限由交易双方确定,但最长不超过365天,交易实行净价交易,全价结算(D正确)。
6、下列关于基金市场服务机构的说法错误的是()。【单选题】
A.基金份额登记工作可由基金管理公司自行办理
B.基金管理人可以自行办理基金的估值核算业务
C.基金评价机构应向中国证券业协会申请注册
D.基金销售支付机构应当经中国证券监督管理委员会或者其派出机构注册,取得基金销售业务资格
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向中国证券投资基金业协会申请注册;选项A说法正确:基金份额登记工作可由基金管理公司自行办理或委托中国证监会认定的其他机构办理;选项B说法正确:基金管理人可以自行办理基金的估值核算业务,也可以委托基金估值核算机构代为办理相关业务;选项D说法正确:基金销售支付机构应当经中国证券监督管理委员会或者其派出机构注册,取得基金销售业务资格。
7、上海证券交易所规定,退市后重新上市的股票首个交易日无价格涨跌幅限制。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:上海证券交易所规定,属于下列情形之一的,首个交易日无价格涨跌幅限制:首次公开发行上市的股票;增发上市的股票;暂停上市后恢复上市的股票;退市后重新上市的股票;上海证券交易所认定的其他情形。
8、公正原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:公开原则。这一原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。公平原则。这一原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。公正原则。这一原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。
9、超额存款准备金率为( )。【不定项】
A.5.6%
B.38.9%
C.50%
D.40%
正确答案:A
答案解析:超额存款准备金率e=超额准备金/存款=500/9000≈5.6%
10、远期交易从成交日到结算日期限由交易双方确定,最长不得超过()天。【单选题】
A.30
B.60
C.180
D.365
正确答案:D
答案解析:选项D正确:远期交易最长不得超过365天,交易实行净价交易,全价结算。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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