2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）等制度，保障柜台市场安全、有序运行。【多选题】

A.产品管理

B.业务管理

C.合规管理

D.风险管理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。

2、根据《证券投资基金法》规定，基金管理公司变更持有3%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》第十四条及第一百一十九条的规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

3、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。【多选题】

A.股票 

B.证券投资基金

C.债券 

D.衍生品

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票（A项正确）、证券投资基金（B项正确）、债券（C项正确）、其他证券。

4、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。【单选题】

A.0.5%以上

B.1%以上

C.2%以上

D.3%以上

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

5、下列属于内幕信息的有（）。【多选题】

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

C.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：下列信息皆属内幕信息：（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（5）公司发生重大亏损或者重大损失；（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（7）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（9）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（10）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（11）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项；（13）公司分配股利或者增资的计划；（14）公司股权结构的重大变化；（15）公司债务担保的重大变更；（16）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（17）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（18）上市公司收购的有关方案；（19）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

6、证券金融公司的资金，可以用于以下用途（）。【多选题】

A.履行证监会规定的转融通职责 

B.购买国债

C.购置自用不动产 

D.维持公司正常运转

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外（AD项正确），只能用于以下用途：（1）银行存款；（2）购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；（B项正确）（3）购置自用不动产；（C项正确）（4）证监会认可的其他用途。

7、下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。【单选题】

A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次

正确答案:A

答案解析:选项A错误：中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

8、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。【单选题】

A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

D.影响证券交易的重大事件应公开

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：三公原则指公平、公正、公开原则；B项属于内幕交易行为，违背了证券市场三公原则。

9、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 【多选题】

A.业务复杂程度

B.业务能力 

C.业务时间长短 

D.承担的责任与风险

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度（A正确）及所承担的责任和风险（D正确）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

10、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。【单选题】

A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

D.委托人和证券公司均不应承担

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。