2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，应当严格遵守规定及其他相关规定，不得谋取不正当利益或者向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益，不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《规定》及《细则》，证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，应当严格遵守规定及其他相关规定，不得谋取不正当利益或者向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益，不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作。

2、证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有下列行为（）。【多选题】

A.诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动

B.提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务

D.采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有下列行为：（1）诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动；（2）提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（3）直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务；（4）采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者；（5）对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（6）对投资者约定投资收益或者分担投资损失；（7）违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动；（8）损害投资者合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

3、证券业从业人员不得从事（）。【多选题】

A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

C.与其履行职责有利益冲突的业务

D.买卖法律明文禁止买卖的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（B项正确）（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（C项正确）（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（D项正确）（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（A项正确）（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

4、想要申请成为证券投资咨询人员，必须具有大学本科以上学历，从事证券业务三年以上的经历。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有大学本科以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。

5、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.发改委

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。