2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务（）。【多选题】

A.在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币

C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件

D.具备安全、高效的清算、交割能力；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币；有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

2、证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

3、转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 【多选题】

A.不可抗力 

B.意外事故

C.技术故障

D.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力；（A正确）（2）意外事故；（B正确）（3）技术故障；（C正确）（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定；（D正确）（5）其他异常情况。

4、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

5、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。【单选题】

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

正确答案:C

答案解析:选项C正确：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离；逐日盯市制度，亦即每日无负债制度、每日结算制度，是指在每个交易日结束之后，交易所结算部门先计算出当日各期货合约结算价格，核算出每个会员每笔交易的盈亏数额，以此调整会员的保证金帐户，将盈利记入帐户的贷方，将亏损记入帐户的借方；保证金制度也称押金制度，指清算所规定的达成期货交易的买方或卖方，应交纳履约保证金的制度。