2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。【多选题】

A.建立健全自营决策机构和决策程序

B.建立独立的实时监控系统

C.建立健全自营业务的授权体系

D.建立完善的交易记录制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：在自营业务内部控制方面，证券公司应当：（1）建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理；（2）通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险；（3）建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责；（4）自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录；‘（5）加强自营账户的集中管理和访问权限控制；（6）建立完善的交易记录制度；（7）建立独立的实时监控系统；（8）加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。’

2、私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相关从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相关从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。

3、《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列（）用途。【多选题】

A.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录

B.进行新股申购

C.通过竞价交易的方式买入上市交易的股票

D.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：（1）投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目；（2）进行新股申购；（3）通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票；（4）法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。

4、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。【单选题】

A.从业人员可通过贬损同行争揽业务

B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争

D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

5、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。【多选题】

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：《中华人民共和国公司法》（A包括）、《中华人民共和国证券法》（B包括）、《中华人民共和国刑法》（C包括）对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了其法律责任。

6、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。【多选题】

A.对合伙企业进行管理

B.对证券交易活动进行管理

C.对证券从业者进行行业限制

D.对会员进行管理

正确答案:A、C

答案解析:选项AC符合题意：证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。

7、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，可充抵保证金证券的种类和折算率由证券中国人民银行确定并公布。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。

8、证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列（）行为。【多选题】

A.侵占资产管理计划

B.挪用资产管理计划

C.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为

D.利用资产管理计划进行商业贿赂

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列行为： （1）利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动；（2）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；（3）为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利；（4）从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为；（5）利用资产管理计划进行商业贿赂；（6）侵占、挪用资产管理计划财产；（7）利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益；（8）直接或者间接向投资者返还管理费；（9）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易；（10）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

9、根据规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节特别严重的，处（）有期徒刑，并处罚金。【单选题】

A.3年以上5年以下

B.5年以上10年以下

C.5年以下

D.3年以上10年以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

10、（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【单选题】

A.流动性风险

B.操作风险

C.技术风险

D.市场风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。