2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。【单选题】

A.金融产品购买人

B.中介机构

C.金融产品发行人

D.监管部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

2、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好以下持续督导工作：（1）督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务；（D项正确）（2）督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作；（A项正确）（3）督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况；（B项正确）（4）督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况；（C项正确）（5）结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标；其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标；（6）中国证监会要求的其他事项。

3、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

4、证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交的材料包括（）。【多选题】

A.业务申请书

B.业务和技术系统准备情况说明

C.业务方案和内部管理规定等相关文件

D.营业执照

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交以下材料：（1）业务申请书；（A项正确）（2）证券经纪、证券自营业务资格证明文件；（3）业务方案和内部管理规定等相关文件；（C项正确）（4）《业务协议》和《股票质押式回购交易风险揭示书》样本；（5）业务和技术系统准备情况说明；（B项正确）（6）负责股票质押回购的高级管理人员与业务联络人的姓名及其联系方式；（7）上交所要求的其他材料。

5、证券研究报告只能采用书面形式。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

6、我国现行适用的《证券法》为根据（）修订后的《证券法》。【单选题】

A.2019年6月28日

B.2019年12月28日

C.2020年1月1日

D.2020年3月1日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的《证券法》，于2020年3月1日起施行。

7、证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务（）。【多选题】

A.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券

B.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外

C.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司

D.中国证监会规定的其他评级对象

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（1）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（2）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（3）上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（4）中国证监会规定的其他评级对象。

8、另类子公司应当向（）报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：另类子公司应当向中国证券业协会报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送协会。

9、证券投资咨询机构不得以（）为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。【多选题】

A.虚假信息

B.内幕信息

C.市场传言

D.统计数据

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息（A项正确）、市场传言（C项正确）或者内幕信息（B项正确）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

10、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。 【多选题】

A.取消从业资格 

B.处以3万元以上5万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的，还应当依法给予处分

D.处以20万元以上200万元以下的罚款

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：根据最新《证券法》，有下列规定：第五十六条　禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。第一百九十三条　违反本法第五十六条第一款、第三款的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。违反本法第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员违反本法第五十六条第三款的规定，从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖的，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。