2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、诚信信息查询记录包括（）。【多选题】

A..查询者

B.查询对象

C.查询原因

D.查询时间

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者（A包括）、查询对象（B包括）、查询原因（C包括）、查询内容、查询时间（D包括）等情况。

2、未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处（）的罚款。【单选题】

A.违法所得等值以上

B.违法所得等值以下

C.违法所得金额的2倍

D.违法所得金额的3倍

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处违法所得等值以下的罚款。

3、有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。

4、该公司上述行为中，违反规定的是（）。【不定项】

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.向张某发出追加保证金通知

D.允许客户透支交易

正确答案:B、D

答案解析:该公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；违反规定。选项BD正确。

5、证券公司应当树立“全员合规、合规从基层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当树立“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。