2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、申请开通创业板交易权限的投资者条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币（）万元，并参与证券交易（）个月以上。【单选题】

A.10；12

B.10；24

C.50；12

D.50；24

正确答案:B

答案解析:选项B正确：深交所2020年修订的《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》，明确新申请开通创业板交易权限的投资者条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易24个月以上。

2、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。【单选题】

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

3、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%，也包括在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的情况。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。但是，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。

4、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。【多选题】

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（A符合题意）（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（B符合题意）（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（C符合题意）（4）法律、行政法规禁止的其他行为。

5、与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。【多选题】

A.人数

B.资产规模

C.收入水平

D.基金份额认购金额

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人（A项正确）。所谓合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平（BC项正确），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（D项正确）。

6、期货交易场所经国务院批准可以直接或者间接参与期货交易。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:期货交易场所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院批准，期货交易场所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

7、证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额，并且证券公司的注册资本应当是实缴资本。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额，并且证券公司的注册资本应当是实缴资本。

8、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

9、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件。

10、证券期货经营机构应当明确（）的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。【多选题】

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.各层级管理人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构应当明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。