2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。【选择题】

A.对证券发行人的权利

B.对证券交易人的权利

C.对证券监管人的权利

D.对证券转让人的权利

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

2、证券公司的监事会履行的合规管理职责包括（）。I.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督II.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议III.建立与合规负责人的直接沟通机制IV.公司章程规定的其他合规管理职责【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责：（1）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（2）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）公司章程规定的其他合规管理职责。III项属于董事会的合规管理职责。

3、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。 Ⅰ.风险收益特征 Ⅱ.基本性质Ⅲ.发行依据Ⅳ.投资安排【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据（Ⅲ正确）、基本性质（Ⅱ正确）、投资安排（Ⅳ正确）、风险收益特征（Ⅰ正确）、管理费用等信息。

4、证券金融公司的资金，可以用于以下用途（）。Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责  Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产              Ⅳ.维持公司正常运转【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外（Ⅰ、Ⅳ项正确），只能用于以下用途：（1）银行存款；（2）购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；（Ⅱ项正确）（3）购置自用不动产；（Ⅲ项正确）（4）证监会认可的其他用途。

5、对资产支持证券进行评级的，应当由取得（）核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。【选择题】

A.证券业协会

B.中国证监会

C.金融监管机构

D.中国人民银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。

6、下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。【选择题】

A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任

B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙

C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格

D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：本题考查有限合伙人的退伙。有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。

7、为便于社会公众及时获悉丧失主体资格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在（）内向中国基金业协会报告，中国基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：为便于社会公众及时获悉丧失主体资格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向中国基金业协会报告，中国基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。

8、上市公司董事会秘书为证券公司的（）。【选择题】

A.管理人员

B.高级管理人员

C.监事会成员

D.股东大会成员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

9、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。

10、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。【选择题】

A.当日

B.第二日

C.一周内

D.一个月内

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。