2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司应积极配合中国证监会及外部审计机构对证券公司内部控制情况的检查和评价，不得以任何形式干预、阻挠。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应积极配合中国证监会及外部审计机构对证券公司内部控制情况的检查和评价，不得以任何形式干预、阻挠。

2、我国现行的《公司法》全文共十三章二百一十八条，它是为（）制定的。【多选题】

A.规范公司的组织和行为

B.保护公司、股东和债权人的合法权益

C.维护社会经济秩序

D.促进社会主义市场经济发展

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《公司法》是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济发展而制定的。

3、证券公司应当清晰划分证券公司与子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。

4、证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。【单选题】

A.经办人

B.申请人

C.复核员

D.签章人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

5、中国证监会和中国人民银行依法按照各自职能对合格境内投资者境外证券投资实施监督管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会和国家外汇管理局依法按照各自职能对合格境内投资者境外证券投资实施监督管理。

6、证券公司应当根据客户的（），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 【多选题】

A.证券专业知识 

B.证券投资经验和风险偏好

C.年龄 

D.财务与收入状况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当根据客户财务与收入状况（D正确）、证券专业知识（A正确）、证券投资经验和风险偏好（B正确）、年龄（C正确）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

7、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（），恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益。【多选题】

A.自愿

B.公平

C.诚实信用

D.客户利益至上原则

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

8、《证券投资基金法》的立法宗旨，体现在（）。【多选题】

A.规范证券投资基金活动

B.保护投资人及相关当事人的合法权益

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

D.保证投资者的最低收益

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：《证券投资基金法》的立法宗旨，体现在三个方面：（1）规范证券投资基金活动；（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

9、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。

10、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.发改委

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。