2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。【不定项】

A.所有合伙人均应承担清偿责任

B.甲对该项债务承担无限责任

C.乙对该项债务承担无限责任

D.银行有权要求甲全额清偿贷款

正确答案:A、B、D

答案解析:普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

2、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。【单选题】

A.交易账户

B.证券账户

C.私募账户

D.资金账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。

3、风险管理部门应当向董事会提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况。

4、下列选项中，属于公募基金宣传推介材料不得有的情形的是（）。【多选题】

A.承诺收益率达到10%

B.登载某投资者的推荐信

C.登载该基金业绩优良、欲购从速

D.表述“本金安全，无风险”

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：公募基金宣传推介材料不得有下列情形：在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、业绩优良、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述；使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述；诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金；夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩；使用或者登载单位、个人的推荐信文字；使用广告法、反不正当竞争法、反垄断法禁止的内容；中国证监会规定的其他情形。

5、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。【多选题】

A.上市公司价值分析报告

B.行业研究报告

C.投资策略报告

D.投资风险报告

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC 正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

6、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。【单选题】

A.20

B.10

C.5

D.2

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

7、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

8、设立管理公开募集基金的基金管理公司及其他机构须具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构批准。而担任非公开募集基金的管理人，应当按照《私募投资基金监督管理暫行办法》的有关规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:设立管理公开募集基金的基金管理公司及其他机构须具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构批准。而担任非公开募集基金的管理人，应当按照《私募投资基金监督管理暫行办法》的有关规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。

9、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 【多选题】

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 

D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动（A正确）；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务（B正确）；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责（C正确）。

10、与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。【多选题】

A.人数

B.资产规模

C.收入水平

D.基金份额认购金额

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人（A项正确）。所谓合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平（BC项正确），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（D项正确）。